|
профессиональных участников рынка
ценных бумаг — добровольное объединение профессиональных участников рынка
ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке
ценных бумаг» 1996 и функционирующее на принципах некоммерческой организации.
Организация приобретает статус саморегулируемой организации на
основании разрешения, выданного Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
(далее — Федеральная комиссия).
Саморегулируемая организация учреждается для
обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных
бумаг, соблюдения стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов
профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой
организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными
бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Все доходы С.о. используются ею исключительно для
выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.
С.о. в соответствии с требованиями осуществления
профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами,
утвержденными Федеральной комиссией, устанавливает обязательные для своих
членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет
контроль за их соблюдением.
С.о. вправе: получать информацию по результатам проверок
деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном
Федеральной комиссией (ее региональным отделением); разрабатывать правила и
стандарты осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными
бумагами своими членами и осуществлять контроль за их соблюдением;
контролировать соблюдение своими членами принятых С.о. правил и стандартов
осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами; в
соответствии с квалификационными требованиями Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг разрабатывать учебные программы и планы, готовить должностных
лиц и персонал организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им
квалификационные аттестаты.
|