БРОКЕР

— 1) брокер это профессиональный участник рынка ценных бумаг, который на основании полученной им лицензии совершает в качестве поверенного или комиссионера гражданско-правовые сделки с ценными бумагами. Брокер должен добросовестно выполнять поручения клиентов в порядке их поступления. При наличии у брокера интереса, препятствующего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для последнего условиях, брокер обязан немедленно уведомить его об этом. В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором последний не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов клиента, Б. обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.

Если брокер действует в качестве комиссионера, договор комиссии может предусматривать обязательство хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, у Б. на забалансовых счетах и право их использования Б. до момента возврата этих денежных средств клиенту в соответствии с условиями договора. Часть прибыли, полученной от использования указанных средств и остающейся в распоряжении Б., перечисляется в соответствии с договором клиенту. При этом Б. не вправе гарантировать или давать клиенту обещания в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств.

2) Брокер на товарной бирже — лицо, осуществляющее посредническую деятельность по заключению биржевых сделок в ходе биржевых торгов. В качестве Б. здесь выступают служащие или представители организаций — членов биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры — физические лица, зарегистрированные в качестве индивидуальных предпринимателей.