ИСК В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ

Понятие иска. Элементы и виды исков

Иск занимает важное место среди других институтов арбитражного процессуального права. Как в суде общей юрисдикции, так и в арбитражном суде иск является важным процессуальным средством защиты нарушенного или оспариваемого права.

Закон закрепляет право каждого заинтересованного лица обратиться в арбитражный суд с требованием о защите своего нарушенного или оспариваемого права и законного интереса (ч. 1 ст. 4 АПК РФ).

Предъявление иска происходит путем подачи в суд искового заявления в письменной форме. В исковом заявлении заинтересованное лицо (предполагаемый носитель спорного права) излагает свое требование к другому лицу (предполагаемому нарушителю права истца) - ответчику (ст. 125 АПК РФ).

Правовая природа иска как процессуального средства защиты права состоит в том, чтобы арбитражный суд, приняв исковое заявление, в определенном процессуальном порядке проверил законность и обоснованность этого материально-правового требования одного лица к другому, которые становятся сторонами процесса и между которыми идет спор о праве.

В законе неоднократно указывается на требование одного лица к другому как об исковом требовании (например, ст. ст. 130, 132, п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК РФ). В ст. 130 АПК РФ говорится, что истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой. Ясно, что в этом и в подобных случаях арбитражный суд будет рассматривать не обращение, а несколько исковых требований, которые присутствуют в одном обращении истца и которые суд вправе объединить или же выделить одно или несколько соединенных требований (ст. 130 АПК РФ). Во всех этих случаях суд будет соединять требования или же выделять именно требование одного лица к другому, а не обращение.

Об иске как о требовании одного лица к другому говорится в целом ряде норм арбитражного процессуального права. Так, согласно ч. 1 ст. 132 АПК РФ ответчик может до принятия решения по делу предъявить к истцу встречный иск для совместного его рассмотрения с первоначальным иском.

Таким образом, иском в арбитражном процессе следует считать спорное правовое требование одного лица к другому, вытекающее из материально-правового отношения, основанное на юридических фактах и предъявленное в арбитражный суд для рассмотрения и разрешения строго в определенном процессуальном порядке <*>.

--------------------------------

<*> Арбитражный процесс в СССР / Под ред. А.А. Добровольского. С. 159.

Без такого понимания иска трудно представить себе и объяснить правовую природу многих институтов арбитражного процесса, таких, например, как цена иска, обеспечение иска, встречный иск, соединение и разъединение нескольких исковых требований и т.д.

Будучи сложным правовым понятием, иск имеет две стороны:

1) процессуально-правовую - обращение в арбитражный суд с просьбой о разрешении возникшего спора по существу и о защите нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса;

2) материально-правовую - спорное материально-правовое требование истца к ответчику, которое указано в исковом заявлении и подлежит рассмотрению по существу в строго установленном законом порядке.

Нельзя представить себе иск только как обращение в арбитражный суд заинтересованного лица за защитой нарушенного права, не сопровождаемое конкретным требованием истца к ответчику.

При отсутствии спорного правового требования истца к ответчику нет иска, отсутствует и исковое производство.

Наличие материально-правового требования истца к ответчику помогает понять и обосновать существование таких институтов арбитражного процесса, как встречный иск, обеспечение иска, соединение и разъединение исковых требований, цена иска, отказ от иска.

Вместе с тем материально-правовое требование истца к ответчику должно подлежать рассмотрению и разрешению в строго определенном процессуальном порядке. Трудно согласиться с утверждением, что "сомнительна его (иска) характеристика как двойственного материально-процессуального института". Вряд ли этот вывод вытекает из содержания тех источников, на которые ссылается автор <*>.

--------------------------------

КонсультантПлюс: примечание.

Учебник "Арбитражный процесс" (под ред. В.В. Яркова) включен в информационный банк согласно публикации - Волтерс Клувер, 2005 (издание второе, переработанное и дополненное, стереотипное).

<*> Арбитражный процесс / Под ред. В.В. Яркова. М., 2003. С. 262 - 263.

Об иске как о требовании одного лица к другому, предъявленном в арбитражный суд, говорится и в материалах судебно-арбитражной практики. Так, например, в Обзоре практики разрешения споров, связанных с применением арбитражными судами норм Гражданского кодекса Российской Федерации о поручительстве указывается: "Банк-кредитор обратился в арбитражный суд с иском к поручителю о возврате суммы займа".

Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ в своих постановлениях подчеркивал, что речь идет всегда о требовании одного лица к другому, предъявленному в арбитражный суд <*>. Таким образом, в судебных постановлениях обращается внимание на две стороны иска: требование истца к ответчику и требование к арбитражному суду о рассмотрении дела <**>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 11. С. 9, 11, 13.

<**> Постановление Президиума ВАС РФ N 7223/98 от 13 февраля 2002 г.; Постановление Президиума ВАС РФ N 7610/99 от 5 марта 2002 г.; N 944/02 от 15 марта 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 6. С. 48.

В Обзоре практики разрешения споров, связанных с арендой указывается на то обстоятельство, что иск предъявляется одним лицом к другому в арбитражный суд <*>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2002. N 3.

В практике рассмотрения хозяйственных споров по конкретным категориям дел также подчеркивается, что иск - это требование одного лица к другому, предъявленное в арбитражный суд.

Об иске как о требовании одного лица к другому, предъявленном в арбитражный суд, говорится также в информационном письме Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 декабря 2001 г. <*>

--------------------------------

<*> Информационное письмо ВАС РФ от 11 января 2002 г. N 66 // Вестник ВАС РФ. 2002. N 3. С. 17; см. также: Постановление Президиума ВАС РФ N 3470/00 от 16 января 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 19; Постановление Президиума ВАС РФ N 2891/01 от 4 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 11; Постановление Президиума ВАС РФ N 3246/01 от 24 июля 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2001. N 12. С. 17; Постановление Президиума ВАС РФ N 8508/00 от 25 сентября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 38.

Таким образом, иск как в гражданском, так и в арбитражном процессах - это единое понятие с двумя сторонами, неразрывно связанными между собой, без одной из них не может быть иска <*>.

--------------------------------

<*> Арбитражный процесс в СССР / Под ред. А.А. Добровольского. С. 157 - 159.

Элементы иска. Каждый иск имеет составные части, которыми исчерпывается его содержание. Содержание иска составляют два его элемента - основание и предмет иска.

Значение элементов иска состоит в том, что они являются средством индивидуализации каждого конкретного иска. По элементам иска один иск отличается от другого, в зависимости от элементов иска определяется направленность и объем исследования дела, проводится определение тождества исков. Элементы иска необходимы и для такого важного процессуального института, как изменение предмета или основания иска <*>. Изменяя иск, истец, как правило, изменяет свое требование к ответчику.

--------------------------------

<*> Иевлев П.А. Изменение иска в судебной и судебно-арбитражной практике: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2004. С. 16.

Изменение иска в арбитражном процессе означает возможность изменения как предмета, так и основания иска. Это действие имеет существенное значение для правильного рассмотрения и разрешения хозяйственных споров.

Предметом иска следует считать то конкретное материально-правовое требование истца к ответчику, которое вытекает из спорного материально-правового отношения и по поводу которого арбитражный суд должен вынести решение по делу (п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).

В законе говорится, что в исковом заявлении должно содержаться требование истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам - каждому из них (п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).

Требование истца к ответчику должно основываться на фактических обстоятельствах по делу. Закон говорит, что в исковом заявлении должны быть указаны обстоятельства, на которых основаны исковые требования и подтверждающие эти обстоятельства доказательства (п. 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).

В постановлениях по отдельным категориям хозяйственных споров Высший Арбитражный Суд РФ неоднократно подчеркивал, что в процессе рассмотрения дела суд изучает исковые требования одного лица к другому, основанные на конкретных обстоятельствах дела. Арбитражный суд оказывает защиту спорному праву и удовлетворяет иск, если спорное право подлежит защите, или же отказывает в иске, если требуется защитить право ответчика.

Высший Арбитражный Суд РФ неоднократно обращал внимание арбитражных судов на необходимость и важность правильного определения предмета иска при разрешении хозяйственных споров по отдельным видам исков. Так, предметом иска о присуждении (о воспрещении) может быть материально-правовое требование истца к ответчикам о запрещении ответчикам совершать действия, нарушающие права истца <*>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 41; 2003. N 7. С. 25; см. также: Постановление Президиума ВАС РФ N 930/99 от 18 мая 1999 г.

Изменение истцом предмета иска может в отдельных случаях привести к изменению вида иска. Так, ООО обратилось в арбитражный суд с иском к Инспекции Министерства РФ по налогам и сборам по Сормовскому району Нижнего Новгорода о признании неправомерными действий (бездействия) должностных лиц налогового органа, уклоняющихся от возмещения из бюджета суммы налога на добавочную стоимость, уплаченных поставщику и о возмещении этой суммы. В судебном заседании истец изменил предмет иска и обратился уже не с иском о присуждении, а с иском о признании неправомерным письменного отказа налогового органа в возмещении из бюджета этой суммы налога <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 687/01 от 2 октября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 8 - 10.

Уточнение предмета иска возможно в процессе рассмотрения дела <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 8561/00 от 11 января 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 27 - 28.

Вместе с тем в практике рассмотрения хозяйственных споров встречаются случаи, когда суд не допускает одновременного изменения предмета иска и уточнения исковых требований.

Так, суд рассмотрел дело по существу заявленных требований и отклонил ходатайство истца об уточнении исковых требований на том основании, что оно было заявлено одновременно с требованием об изменении предмета (и основания) иска <*>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 26.

Ошибки, допущенные судами различных инстанций ввиду неоднозначной оценки требований истца в результате однократного изменения им предмета иска, привели к тому, что ими была дана различная оценка правовых последствий, совершенных сделок, заключенных истцом, в результате чего были вынесены различные постановления по делу.

Так, пересматривая решение по делу, вышестоящая инстанция указала на то, что необходимо потребовать от истца уточнения предмета и основания иска <*>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 11. С. 39; 2004. N 4. С. 106.

Иск - это юридические факты, на которых истец основывает исковые требования к ответчику. Как правило, основание иска - это сложный фактический состав, поскольку трудно представить себе, что основание иска состоит из одного юридического факта, из которого вытекает требование истца к ответчику. Эти юридические факты, фактические обстоятельства составляют фактическое основание иска.

Неправильное определение основания иска является поводом для отмены решения суда <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 1236/00 от 13 ноября 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 6.

В договоре о переводе долга, который заключается между первоначальным должником, новым должником и предприятием (кредитором), должно быть указано о переводе долга с первоначального должника на преемника с согласия кредитора <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 3764/01 от 25 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2001. N 4. С. 52 - 53.

Изменение основания иска должно произойти до вынесения решения по делу <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 7726/03 от 30 сентября 2003 г.

Кроме фактического основания иска, важное значение имеет правовое основание иска. Правовое основание иска - это указание в исковом заявлении на нарушение закона и иных нормативных актов, из которых вытекает требование истца к ответчику. Закон требует от истца, чтобы он указал спорное правоотношение, сделал ссылку на закон и иные нормативные акты, на ту норму права, которая, по его мнению, нарушена ответчиком. Это и будет являться правовым основанием иска <*>. В АПК РФ указывается, что в исковом заявлении должны быть указаны те обстоятельства, на которых основаны исковые требования, а также требования истца со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты (п. п. 4 и 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2001. N 2. С. 17.

В связи с этим вряд ли можно согласиться с мнением некоторых авторов, утверждающих, что нет повода для существования правового основания иска.

Наряду с предметом и основанием иска в литературе встречается упоминание и о содержании иска как его третьем элементе. Под содержанием иска понимается вид судебной защиты, истребуемый истцом. Следует согласиться с обоснованными возражениями авторов, предлагающих включить вид, истребуемый судебной защиты, в содержание такого элемента иска, как его предмет <*>.

--------------------------------

<*> Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. С. 265.

Ни судебно-арбитражная практика, ни закон не упоминают о содержании иска как его самостоятельном элементе (см., например, ст. ст. 49, 125, 148, п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ).

Виды исков. Принято делить иски на виды в зависимости от их процессуальной цели, преследуемой истцом при предъявлении им иска к ответчику, т.е. в зависимости от характера того спорного материально-правового требования, которое предъявляет истец к ответчику.

Существуют иски о присуждении и иски о признании.

Наиболее часто в практике рассмотрения споров в арбитражном производстве встречаются иски о присуждении. В тех случаях, когда требование истца к ответчику направлено на присуждение ответчика к исполнению в пользу истца определенной обязанности, вытекающей из спорного правоотношения, речь идет об иске о присуждении, или о так называемом исполнительном иске.

Когда истец предъявляет требование о возмещении убытков, об истребовании имущества из чужого незаконного владения или о возврате из бюджета денежных средств, списанных органами, осуществляющими контрольные функции, в бесспорном (безакцептном) порядке с нарушением требований закона, или кредитор обращается к банку с требованием об исполнении обязательств по банковской гарантии, либо продавец требует от поручителя исполнения денежного обязательства по оплате товара, или о взыскании штрафов, и это требование направлено на присуждение ответчика к совершению определенных действий в пользу истца либо к воздержанию от совершения каких-либо действий (иск о воспрещении) - это будет иск о присуждении.

Наиболее часто в практике рассмотрения хозяйственных споров встречаются иски о присуждении: об обязании ответчика освободить здание или нежилое помещение, виндикационные иски об истребовании имущества от покупателя, иски о взыскании убытков.

Примером иска о присуждении может быть иск об обязании ответчика заключить договор краткосрочной аренды земельного участка на условиях, указанных в проекте договора <*>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2004. N 3. С. 30.

К числу исков о присуждении относятся также иски о понуждении заключить дополнительное соглашение к договору <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 486/01 от 13 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 13 - 14.

Иском о присуждении является иск об обязании ответчика выполнить условия заключенного соглашения сторон <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 6201/01 от 11 января 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 5. С. 35.

Иском о присуждении является и иск о взыскании штрафа за неуплату налога с продажи и неуплату налога на прибыль <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 7275/00 от 18 декабря 2001 г.; Постановление Президиума ВАС РФ N 6492/00 от 4 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 33.

В качестве примера иска о присуждении можно привести иск о понуждении исполнителя обязательства по договору о долевом участии в строительстве жилого дома в натуре и об обязании ответчика о передаче истцу квартиры <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 5918/01 от 20 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 44 - 45.

Примером иска о присуждении может быть требование о взыскании с ответчика неосновательного обогащения вследствие завышения им тарифа на услуги телефонной связи <*>; иски об освобождении нежилых помещений, о взыскании задолженности за товар и неустойки за товар; иски о взыскании задолженности по арендной плате и пеней за просрочку платежа и об обязании ответчика освободить нежилые помещения <**>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 2003. N 7. С. 31 - 32.

<**> Там же. N 10. С. 13.

В иске о присуждении предметом иска будет материально-правовое требование истца к ответчику совершить какое-либо действие в пользу истца или воздержаться от совершения какого-либо действия, нарушающего права или охраняемые законом интересы истца. Основание иска о присуждении составляют юридические факты, свидетельствующие о возникновении права (например, факт заключения договора), и факты, свидетельствующие о том, что это право нарушено (истечение срока договора, невыполнение ответчиком обязательств, лежащих на нем в связи с заключенным договором). Это и будет сложный фактический состав основания иска.

Иски о признании. Как правило, иск о признании предшествует иску о присуждении. Так, например, иск ООО к компании "Эйр Фойл ЛТД" (Великобритания) о признании за истцом права собственности на самолет АН-124-100 был соединен с исковым требованием об обязании ответчика передать его истцу <*>.

--------------------------------

<*> Там же. 2004. N 3. С. 22.

Если же истец просит признать спорное право, подтвердить наличие или отсутствие спорного правоотношения, то такой иск называется иском о признании. Иски о признании делятся на иски о признании положительные, когда они направлены на признание наличия спорного права или же иски о признании отрицательные, которые направлены на признание отсутствия спорного права. Примерами исков о признании могут быть иски о признании права собственности, о признании недействительным договора, о признании не подлежащим исполнению исполнительного листа или иного документа, по которому взыскание производилось в бесспорном порядке. Иски о признании также называются исками установительными.

Иски о признании получают все большее распространение в практике рассмотрения хозяйственных споров в арбитражном суде <*>.

--------------------------------

<*> Там же. С. 17.

Большое место в практике рассмотрения арбитражных споров занимают такие иски о признании, как иск о признании сделки по приватизации недействительной; иски, вытекающие из жилищных правоотношений: о признании права собственности на жилой дом; иск о признании недействительным постановления главы администрации о праве пользования истцом зданиями-памятниками истории и архитектуры, иски о признании договоров недействительными <*>.

--------------------------------

<*> Там же. 2002. N 4. С. 21.

Встречаются иски, вытекающие из налоговых отношений: иск о признании недействительными пунктов решения налоговой полиции, касающихся взыскания с истца в связи с неправильным пользованием льготой по капитальным вложениям; иск о признании недействительным решения налоговой инспекции о применении финансовой ответственности за занижение прибыли.

В практике увеличилось число исков, связанных с налоговым законодательством, вытекающих из налоговых правоотношений.

Примерами этих исков могут служить иски о признании недействительными постановления налоговой инспекции о привлечении истца к налоговой ответственности за совершение налогового правонарушения <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 7275/00 от 18 декабря 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 33.

Примером этого вида исков является иск ООО к Инспекции Министерства налоговой службы России по г. Сыктывкару о признании недействительными свидетельств об уплате единого налога <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 6126/00 от 27 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 30.

Иском о признании может являться также иск к Инспекции Министерства Российской Федерации по налогам и сборам о признании недействительным ее решения в части уплаты недоимки по земельному налогу, пени и штрафа за непредставление налоговой декларации <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 5991/01 от 30 октября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 12 - 13.

Вместе с тем иск о признании может предшествовать требованию истца о присуждении. Так, например, иск о признании недействительной корректирующей записи в реестре акционеров внешнеэкономического общества о списании со счета истца акций был соединен с иском об обязании ответчика восстановить в реестре запись о принадлежности истцу на праве собственности определенного количества акций и о взыскании убытков <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 4366/01 от 20 ноября 2001 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 2. С. 41.

Предметом иска о признании будет требование истца к ответчику о признании наличия или отсутствия спорного права. Основание иска о признании составят юридические факты, с которыми истец связывает свое требование к ответчику.

Иски о признании делятся на иски о признании положительные, когда они направлены на признание наличия спорного права (иски о признании права собственности), и иски о признании отрицательные, когда они направлены на признание отсутствия спорного права (иски о признании сделки недействительной и др.).

Помимо исков о присуждении по их процессуальной классификации в литературе иногда упоминается о существовании так называемых преобразовательных исков. Авторы данной концепции утверждают, что так называемые преобразовательные иски направлены на прекращение, изменение, а в ряде случаев и возникновение нового материального правоотношения <*>.

--------------------------------

<*> Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. С. 266.

Однако, как известно, в данном случае судебное решение следует рассматривать как важнейший акт защиты нарушенного или оспоренного права, основываясь на нормах закона и тех юридических фактах, которые возникли еще до предъявления иска. В связи с этим оно и не может служить юридическим фактом материального права.

Помимо процессуально-правовой классификации существует также материально-правовая классификация исков, в основе которой лежит характер спорного материального правоотношения.

Значение этой классификации состоит в том, что она служит основанием для выявления важнейших процессуальных особенностей рассматриваемого спора и позволяет правильно определить состав и содержание основных институтов арбитражного процесса в каждом экономическом споре. Это относится к таким институтам процесса, как подведомственность и подсудность спора, субъектный состав, специфика доказательств, особенности рассмотрения дела на всех основных стадиях арбитражного процесса и т.д.

Классификация исков по их материально-правовой цели позволяет выявить состав исков, рассматриваемых арбитражными судами и наиболее встречающихся в судебно-арбитражной практике.

Это могут быть прежде всего иски, связанные с заключением, изменением, расторжение договоров; о признании договоров недействительными; о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств; о возмещении вреда (убытков), возникающих из внедоговорных обязательств; иски из бюджетных, налоговых, таможенных правоотношений, о землепользовании, об охране окружающей среды <*>.

--------------------------------

<*> См.: основные показатели работы арбитражных судов Российской Федерации в 2002 - 2003 гг. (Вестник ВАС РФ. 2004. N 4. С. 22.).

Помимо указанных классификаций исков в литературе встречается упоминание о существовании так называемых косвенных (производных исков) и исков о защите неопределенного круга лиц <*>.

--------------------------------

<*> Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. С. 269 - 270.

Однако что касается этих видов исков, то они все по своей классификации могут быть отнесены как к искам о присуждении, так и к искам о признании.