ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССА

Состав участников арбитражного процесса

Нормы об участниках арбитражного процесса составляют самостоятельный институт арбитражного процессуального права. Нормативные правовые акты, регулирующие порядок разрешения дел по экономическим спорам, содержат достаточно широкий комплекс юридических гарантий защиты прав и охраняемых законом интересов участников арбитражного процесса.

Правовое положение каждого участника процесса определяется функциями и целями, которые тот или иной участник выполняет в ходе рассмотрения и разрешения споров.

Участники арбитражного процесса - это те субъекты, действия которых могут способствовать правильному и быстрому рассмотрению споров, защите прав и охраняемых законом интересов хозяйствующих субъектов.

Все участники арбитражного процесса делятся на несколько групп. К первой относятся арбитражные суды (судьи). Во вторую включены те участники арбитражного процесса, которых закон называет лицами, участвующими в деле. Состав лиц, участвующих в деле, определен законом.

Лицами, участвующими в деле, являются стороны; заявители и заинтересованные лица - по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК РФ случаях; третьи лица, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК РФ (ст. 40).

Третью группу составляют лица, содействующие осуществлению правосудия, нормальному ходу разрешения спора.

Лица, участвующие в деле, - это те участники процесса, от действия которых зависит движение процесса, они обладают большим объемом процессуальных прав и обязанностей.

Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства, участвовать в исследовании доказательств, задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам; знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле; знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле; знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа; обжаловать судебные акты; пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными им настоящим Кодексом и другими федеральными законами (ст. 41 АПК РФ).

К числу прав лиц, участвующих в деле, можно отнести также и права, предоставленные им нормами некоторых законов. Это, в частности, касается законов, регулирующих вопросы несостоятельности (банкротства).

Следует отметить также, что лица, участвующие в деле, вправе знакомиться с доказательствами, представленными другими участниками процесса еще до начала судебного разбирательства, а также и в ходе всего процесса по делу.

К числу обязанностей, возложенных на лиц, участвующих в деле, могут быть отнесены как обязанности, установленные в нормах самого АПК РФ (например, ст. 124, ч. 3 ст. 125 АПК РФ), так и содержащиеся в других законах (ст. ст. 34, 45 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)").

Арбитражный процессуальный кодекс РФ предусматривает и неблагоприятные последствия для лиц, участвующих в деле, в случае неисполнения ими своих процессуальных обязанностей. Это важное правило содержится в нормах ст. 21 и ст. ст. 65, 124, 125, 126, 128, 156 АПК РФ.

Помимо прав, предоставленных ст. 41 АПК РФ, лица, участвующие в деле, имеют право пользоваться и иными процессуальными правами. Так, например, они могут в случае необходимости воспользоваться услугами переводчика, имеют право подачи апелляционной жалобы, заявить ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей. Федеральный закон "Об исполнительном производстве" содержит указание на существование прав и обязанностей сторон (должника и взыскателя), участвующих в процессе, истечение судебных актов арбитражных судов.

Согласно ч. 2 ст. 31 ФЗ "Об исполнительном производстве" стороны (взыскатель и должник) обязаны исполнять требования законодательства РФ об исполнительном производстве. В частности, за нарушение должником возложенных на него обязанностей являются штрафы и уголовная ответственность.

Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами.

Злоупотребление процессуальными правами лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц неблагоприятные последствия <*>.

--------------------------------

<*> См.: Шабанова К.А. О злоупотреблении процессуальными правами // Арбитражная практика. 2002. N 5. С. 48 - 52.

Указание на необходимость предотвращения злоупотребления процессуальными правами содержится в ряде норм АПК РФ (ч. 2 ст. 111), например, на сторону могут быть возложены судебные расходы по делу.

Вместе с тем в отдельных случаях закон достаточно четко устанавливает состав лиц, участвующих в деле, по отдельным наиболее важным категориям дел, рассматриваемым арбитражными судами.

Так, ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" различает понятия лиц, участвующих в деле о банкротстве, и лиц, участвующих в арбитражном процессе о банкротстве.

Согласно ст. 34 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" к лицам, участвующим в деле о банкротстве, относятся:

должник, арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, уполномоченные органы;

федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов РФ и органы местного самоуправления по месту нахождения должника в случаях, предусмотренных настоящим ФЗ;

лица, предоставившие финансовое обеспечение для проведения финансового оздоровления.

К числу же лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, относятся представитель работников должника, представитель собственника имущества должника-унитарного предприятия, представитель учредителя (участников должника); представитель собрания кредиторов или представитель комитета кредиторов и другие лица, например, государственный орган РФ по надзору за страховой деятельностью по делу о банкротстве страховой организации, государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в случае рассмотрения дела о банкротстве организации или гражданина, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также свидетели, эксперты, переводчики.

Появление в АПК статьи, упоминающей такого участника процесса, как "заявитель", приводит иногда к ошибкам, допускаемым арбитражным судом при определении правового положения лиц, участвующих в деле. Так, по конкретному делу арбитражный суд указал, что арбитражный суд первой инстанции не привлек к участию в деле всех заинтересованных лиц и не решил вопросов, связанных с определением круга заинтересованных лиц, и не привлек их к участию в деле в качестве соответствующих сторон. Это обстоятельство послужило основанием для отмены судебных актов, принятых по данному делу <*>.

--------------------------------

<*> Постановление Президиума ВАС РФ N 317/03 от 15 апреля 2003 г. // Вестник ВАС РФ. 2003. N 8. С. 29.

Термин "заинтересованные лица" применим к лицам, участвующим в делах неискового производства (ч. 2 ст. 191, ч. 3 ст. 192, ч. 8 ст. 194 АПК).

Наряду с этим термин "заявитель" используется и в отношении тех лиц, которые не привлечены к участию в рассмотрении дела, но чья заинтересованность предполагается. Это может иметь место, например, в предварительном судебном заседании (ч. 1 ст. 136 АПК) <*>.

--------------------------------

Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный) (под ред. В.В. Яркова) включен в информационный банк согласно публикации - Волтерс Клувер, 2004 (2-е издание, исправленное и дополненное).

<*> Комментарий к АПК РФ / Под ред. В.В. Яркова. М., 2003. С. 91, 92.

Суды допускают ошибки в определении процессуального положения заинтересованных лиц. Обращая внимание на это обстоятельство, вышестоящие суды указывают при рассмотрении конкретных дел на необходимость их устранения. Так, по конкретному делу было указано, что "доводы суда о том, что истец не может предъявлять исковые требования о признании недействительной сделки приватизации, поскольку он не указал в числе лиц, которым законодательством о приватизации предоставлено право оспаривания таких сделок, не соответствуют процессуальному законодательству", поскольку в соответствии со ст. 4 АПК заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Следовательно, по данному делу законный владелец нежилых помещений может обратиться в суд <*>.

--------------------------------

<*> ВАС РФ. 2004. N 3. С. 23.

Арбитражный процессуальный кодекс РФ содержит новую норму (ст. 42) о лицах, не участвовавших в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, рассматривая дело в порядке апелляции, кассации или судебного надзора.

Если же арбитражный суд вынес судебный акт о правах и обязанностях лиц, не участвовавших в деле, то данный акт должен быть отменен на основании ст. ст. 270, 288 АПК РФ.

Вопрос о правах лиц, не участвовавших в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, связан с вопросом о том, с какого момента они могут быть отнесены к лицам, участвующим в деле. В литературе высказано обоснованное мнение, что определение их правового положения как лиц, участвующих в деле, зависит от момента извещения их и привлечения в происходящий процесс и в последнем случае их правовое положение сопоставимо с положением сторон или третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования.

В случае же отсутствия извещения об участии их в суде первой инстанции, права и обязанности лиц, участвующих в деле, возникают с того момента, когда суд апелляционной или кассационной инстанций принимает жалобы этих лиц о пересмотре дела.

Помимо лиц, участвующих в деле, в законе перечислены и иные участники арбитражного процесса. Наряду с лицами, участвующими в деле, могут участвовать представители, эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания (ст. 54 АПК РФ).

Для характеристики участников арбитражного процесса важным является то обстоятельство, что одним из обязательных субъектов арбитражных процессуальных правоотношений всегда выступает арбитражный суд как орган, на который законом возложены задачи рассмотрения и разрешения споров, а другим обязательным субъектом правоотношения выступает хозяйствующий субъект - организация или гражданин <*>.

--------------------------------

<*> Тенденция к повышению роли арбитражных судов сохраняется (об итогах работы арбитражных судов в 2003 г. и об основных задачах на 2004 г.: Доклад Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации на совещании председателей арбитражных судов 18 февраля 2002 г. // Вестник ВАС РФ. 2002. N 4. С. 5.

Каждый из участников арбитражного процесса выступает как носитель определенных прав и обязанностей, которые определяются их ролью в арбитражном процессе.

Арбитражный суд и стороны - это обязательные участники арбитражного процесса, без которых невозможен процесс по конкретному спору. Участие остальных лиц не всегда обязательно, а состав их диктуется конкретными обстоятельствами каждого дела <*>.

--------------------------------

<*> В литературе приводится несколько иная классификация участников арбитражного процесса (Арбитражный процесс: Учебник / Под ред. В.В. Яркова. С. 107).

Арбитражный суд является основным и обязательным участником арбитражного процесса. Ему принадлежит руководящая роль в процессе, только он может рассмотреть и разрешить спор о праве и вынести законное и обоснованное судебное решение.

Арбитражный суд выступает как субъект арбитражного процессуального правоотношения, права и обязанности которого не противостоят правам и обязанностям других участников арбитражного процесса. На нем лежит обязанность максимальной реализации прав и обязанностей остальных участников арбитражного судопроизводства.

Дела в первой инстанции арбитражного суда рассматриваются судьей единолично, если коллегиальное рассмотрение дела не предусмотрено АПК РФ.

Коллегиальное рассмотрение дел в арбитражном суде первой инстанции осуществляется в составе трех судей или судьи и двух арбитражных заседателей.

При этом закон предусматривает перечень дел, рассмотрение и разрешение которых в первой инстанции должно обязательно происходить в коллегиальном составе. К их числу относятся: 1) все дела, подсудные Высшему Арбитражному Суду Российской Федерации; 2) дела об оспаривании нормативных правовых актов; 3) дела о несостоятельности (банкротстве), если иное не установлено федеральным законом; 4) дела, направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение (ст. 17 АПК РФ); 5) возникающие из административных и иных правоотношений; 6) дела особого производства.

Вместе с тем если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей, то арбитражный суд первой инстанции в этом случае рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений в коллегиальном составе (п. п. 1, 2, 3 ст. 17 АПК РФ).

В действующем АПК РФ достаточно детально регламентирован порядок привлечения к рассмотрению дел арбитражных заседателей <*>. Уже на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд обязан разъяснить сторонам их право заявлять ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей. При этом срок на то, чтобы заявить ходатайство, не должен превышать месяц до начала судебного разбирательства.

--------------------------------

<*> См. также: ФЗ "Об арбитражных заседателях арбитражных судов субъектов Российской Федерации".

Разрешение ходатайства о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей происходит по правилам ст. 159 АПК РФ. В случае отказа в удовлетворении данного ходатайства оно может быть заявлено в предварительном заседании арбитражного суда и вновь в ходе дальнейшего судебного разбирательства (ст. 136 АПК).

В случае удовлетворения ходатайства о рассмотрении спора с участием арбитражных заседателей у сторон есть важное диспозитивное право выбрать кандидатуру конкретного лица из списка арбитражных заседателей и не позднее десяти дней до начала судебного разбирательства заявить об этом арбитражному суду. Наряду с этим суд может отказать об удовлетворении ходатайства о привлечении к участию в рассмотрении данного дела выбранной кандидатуры по основаниям, служащим поводом для отвода судьи.

В апелляционной и кассационной инстанциях, а также в порядке надзора дела, как правило, рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей, если иное не установлено АПК РФ.

Законность и обоснованность судебных постановлений в порядке судебного надзора проверяет Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ.

Состав арбитражного суда, его формирование, а также правовое положение судей арбитражных судов в Российской Федерации закреплены в действующем законодательстве.

Судьями арбитражных судов являются Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ, его заместители, судьи Высшего Арбитражного Суда РФ, председатели, заместители председателя, судьи федеральных арбитражных судов округов и арбитражных судов субъектов Российской Федерации (ст. 8 ФКЗ "Об арбитражных судах в Российской Федерации").

Судья в арбитражном процессе пользуется всеми необходимыми правами по выявлению действительных обстоятельств дела, установлению прав и обязанностей сторон, вытекающих из спорного правоотношения.

Правовое положение судьи арбитражного суда характеризуется не только его руководящей ролью в процессе, но и широтой полномочий, которая обусловлена тем, что его действия должны быть направлены на защиту охраняемых законом прав и интересов организаций и граждан, на содействие правовыми средствами соблюдению законности и законодательства при разрешении споров в арбитражном суде.

Наиболее активна роль суда на стадии судебного разбирательства <*>.

--------------------------------

<*> Вестник ВАС РФ. 1999. N 6. С. 74.

Именно на этой стадии он руководит процессом, принимает необходимые меры по истребованию заявленных доказательств, проведению экспертизы, вызывает заявленных свидетелей, специалистов, решает вопросы привлечения к участию в деле третьих лиц.

Судьи арбитражных судов обладают многими определенными законом полномочиями, необходимыми им для осуществления их деятельности. Требования судьи, предъявленные им в пределах его полномочий, обязательны для тех государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций и граждан, к которым эти требования обращены.

Формирование арбитражного суда происходит по правилам, установленным законом. Для рассмотрения конкретного дела состав суда формируется с учетом нагрузки и специализации судей методом, исключающим влияние на его формирование лиц, заинтересованных в исходе судебного разбирательства.

Дело, рассмотрение которого начато одним судьей или составом суда, должно быть рассмотрено этим же судьей или составом суда. Замена судей может произойти только по основаниям, предусмотренным законом.

Порядок наделения полномочиями Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, его заместителей, других судей Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, председателей, заместителей председателей, других судей федеральных арбитражных округов, федеральных арбитражных судов субъектов Российской Федерации устанавливается соответствующим Федеральным конституционным законом и Федеральным законом "О статусе судей" (ст. 1 Федерального конституционного закона "О внесении дополнений и изменений в Федеральный конституционный закон "О судебной системе Российской Федерации" от 15 декабря 2001 г.)

Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ является судьей и осуществляет процессуальные полномочия, установленные законом. Те же самые функции выполняют и заместители Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ. Процессуальные полномочия председателя федерального арбитражного суда округа также определены законом. Председатель арбитражного суда субъекта Российской Федерации осуществляет свои полномочия в соответствии с законом. Полномочия и компетенция председателей судебных коллегий и председателей судебных составов определены Регламентом арбитражных судов (гл. 4).

Правовые гарантии деятельности арбитражных судов содержатся в иных, кроме АПК РФ, нормативных правовых актах Российской Федерации (ФКЗ "Об арбитражных судах Российской Федерации" от 28 апреля 1995 г., ФКЗ "О судебной системе Российской Федерации" от 31 декабря 1996 г. (с изменениями и дополнениями от 17 декабря 2001 г. и 4 июля 2003 г.), ФЗ "Об органах судейского сообщества в Российской Федерации" (февраль 2002 г.) и ФЗ "О государственной защите судей, должностных лиц, правоохранительных и контролирующих органов" от 20 апреля 1995 г. (с изм. и доп., внесенными 15 декабря 2001 г.). Этот Закон указывает, что среди лиц, подлежащих государственной защите, находятся и судьи арбитражных судов, и предусматривает различные меры и способы этой защиты (ст. ст. 2, 5, 20).

Основное назначение арбитражных судов - обеспечить судебную защиту участников гражданско-правовых отношений.

В стадии предъявления иска и возбуждения дела судья единолично решает вопрос о принятии искового заявления (ст. 127 АПК РФ), проверяет как наличие предпосылок права на предъявление иска, так и условий реализации этого права. Арбитражному суду принадлежит право оставить исковое заявление без движения по основаниям, указанным в законе (ст. ст. 125 - 126, 128 АПК РФ), или же возвратить исковое заявление (ст. 129 АПК РФ).

Большой объем полномочий предоставлен судье арбитражного суда при проведении подготовки дела к судебному разбирательству. Закон (ст. 135 АПК РФ) предусматривает, какие именно действия совершает единолично судья в этой стадии арбитражного процесса. От его действий, составляющих содержание этой стадии процесса, зависит, насколько правильно и своевременно будет разрешен спор сторон по существу.

Заметно повысилась роль судьи арбитражного суда с введением в арбитражный процесс предварительного судебного заседания, где совершаются действия, направленные на наиболее эффективное проведение процесса в стадии судебного разбирательства (ст. 136 АПК РФ).

Но наиболее ярко ведущая роль судьи проявляется при рассмотрении дела в стадии судебного разбирательства, имеющей центральное значение. Согласно АПК РФ судья, председательствующий в заседании, руководит всем ходом процесса, объявляет состав суда, проверяет явку участников процесса, разъясняет им их процессуальные права и обязанности, оказывает содействие в осуществлении ими этих прав, обеспечивает выяснение всех обстоятельств дела, принимает меры к соблюдению порядка в зале судебного заседания и т.д.

Арбитражному суду в лице его судей принадлежат также и другие важные права. Так, он может при необходимости решить вопрос о привлечении в процесс другого ответчика, решить вопрос о принятии обеспечительных мер (гл. 8 АПК РФ), отложить дело слушанием, назначить экспертизу и т.д.

Большими полномочиями наделены судьи при вынесении решения по делу (гл. 20 АПК РФ). Закон обстоятельно регламентирует полномочия судей при пересмотре дела в порядке апелляции и в стадии кассационного пересмотра судебных постановлений, а также при пересмотре судебных актов и постановлений в порядке судебного надзора (разд. VI АПК РФ).

В соответствии с дополнениями, внесенными в ФКЗ "Об арбитражных судах в Российской Федерации" и в ФКЗ "О судебной системе Российской Федерации" (ст. 24.1), произошли изменения в структуре арбитражных судов. К 2007 г. будет создано 20 арбитражных апелляционных судов и 10 - 12 их филиалов, действующих судебных присутствий.

Закон предусматривает возможность отвода судьи по основаниям, предусмотренным в ст. 21 АПК РФ. В состав арбитражного суда не могут входить лица, состоящие в родственных отношениях между собой. При наличии этих и иных оснований судья обязан заявить самоотвод (ст. 24 АПК РФ).

Кодекс регламентирует вопрос об основаниях и определяет порядок отвода и самоотвода судей и таких участников процесса, как помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта и переводчика.

Действующий АПК РФ достаточно четко регламентирует порядок разрешения отвода, заявленного участником процесса, и в том числе судьи (ст. 25 АПК РФ).