Учреждение биржи и управление ею. Лицензия выдается Комиссией по товарным биржам при Государственном антимонопольном комитете РФ

  Вся электронная библиотека >>>

 Предпринимательское право >>

 

Учебные пособия

Предпринимательское право


Раздел: Экономика

§ 2. Учреждение биржи и управление ею

 

1. На товарную биржу распространяется общий порядок уч­реждения юридических лиц с особенностями, присущими ей как организации, формирующей оптовый рынок. Учредителями товар­ной биржи могут быть либо только граждане, или только юриди­ческие лица, либо сообща граждане и юридические лица. Упоми­навшееся выше Временное положение о деятельности товарных бирж в РСФСР (1991 г.) не содержало никаких ограничений, каса­ющихся возможных учредителей бирж. Более того, оно, в частнос­ти, как бы побуждало органы государственного управления высту­пать учредителями этих новых экономических структур. Закон о товарных биржах и биржевой торговле внес в эту область сущест­венные коррективы, установив некоторые запреты. Теперь в уч­реждении биржи не могут участвовать высшие и местные органы государственной власти и управления. Запрет обусловлен причи­нами, выявившимися уже в самые первые месяцы функциониро­вания товарных бирж с участием органов государственной власти и управления. Слияние последних с отдельно взятыми хозяйству­ющими субъектами приводило к тому, что в биржевых операциях таких товарных бирж нередко использовались финансы соответ­ствующих государственных бюджетов, т. е. средства налогопла­тельщиков. Далее, к "своим" биржам органы государственной власти и управления часто принимали протекционистские меры, предо­ставляя им разного рода преимущества. Наконец, внутри самих товарных бирж права учредителей — негосударственных органи­заций фактически оказывались ограниченными по сравнению с уч­редителями — органами государственной власти и управления. Все это вместе взятое вело к нарушению исходного принципа рыноч­ной экономики о равенстве участников предпринимательских от­ношений.

Сходными причинами объясняется и запрет на участие в уч­реждении товарных бирж физических лиц, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность. К числу таких лиц относятся, например, должностные лица органов госу­дарственной власти и государственного управления.

В учреждении товарных бирж не могут участвовать также банки и иные кредитные организации, получившие в установлен­ном порядке лицензию на осуществление банковских операций; страховые и инвестиционные компании и фонды. Этот запрет вы­зван тем, что учреждение биржи кредитными организациями и другими крупными финансовыми субъектами способно привести к их монополии в биржевой торговле, превращению товарных бирж в центры монополизации экономики.

Не могут быть учредителями товарных бирж также общест­венные, религиозные и благотворительные объединения (органи­зации) и фонды. Запрет обусловлен тем, что цели и характер дея­тельности данных организаций и фондов чужды деятельности то­варных бирж и биржевой торговле.

Закон о товарных биржах и биржевой торговле ввел приме­нительно к учредителям товарных бирж еще одно интересное ог­раничение. Доля каждого учредителя биржи в ее уставном капи­тале не может превышать 10%. Отсюда следует, что менее десяти не может быть и число самих учредителей. Запрет направлен на предупреждение монополизации биржевой деятельности. Иное оз­начало бы допустимость сосредоточения биржевой торговли в ру­ках узкой группы лиц, которые как предприниматели могли бы злоупотреблять своим исключительным (преобладающим) положе­нием в структуре товарной биржи.

2. Учредителей необходимо отличать от других членов товар­ной биржи. Общее у них то, что членами биржи могут быть как юридические, так и физические лица. К возможным членам биржи установлены те же самые запреты, что и к ее учредителям. Члена­ми товарной биржи не вправе быть органы государственной влас­ти и управления и должностные лица, доля одного члена биржи в ее уставном капитале не должна превышать 10% и т. д. Из этих запретов сделано лишь одно исключение. Банковские и иные кре­дитные организации, не имея права на членство в товарных биржах, вместе с тем могут быть членами фондовых и валютных сек­ций (отделов, отделений) товарных бирж.

Помимо запретов, которые в равной мере распространяются на учредителей и членов товарной биржи, в отношении последних введены еще дополнительные запреты. Членами биржи не могут быть служащие данной или какой-либо другой товарной биржи; предприятия, учреждения и организации, если их руководители (заместители их руководителей или руководители их филиалов и других обособленных подразделений) являются служащими дан­ной биржи.

Принципиальное же отличие учредителей от членов товар­ных бирж состоит в том, что учредители проводят всю подготови­тельную работу по созданию биржи: разрабатывают учредитель­ные документы, утверждают их, обеспечивают государственную регистрацию биржи. Члены же биржи приходят на все готовое, когда биржа уже учреждена и начала функционировать.

Этим объясняется тот факт, что для членов биржи, являю­щихся ее учредителями, уставом биржи могут предусматриваться особые права и обязанности на бирже вне сферы биржевой торгов­ли. Сказанное касается прав учредителей на участие в управле­нии биржей, размеров выплачиваемых им дивидендов и т. п. Ука­занные права предоставляются учредителям не более чем на три года с момента государственной регистрации биржи, после чего они как члены биржи полностью уравниваются с остальными ее членами — не учредителями. Однако льготы учредителям не долж­ны распространяться на биржевую торговлю. В биржевой торговле государство гарантирует равенство прав учредителей и других чле­нов биржи.

Членство на бирже возникает в порядке и на условиях, уста­новленных учредительными документами биржи. Обычно прием новых членов осуществляют исполнительные органы биржи — со­веты, правления и др. Членство подтверждается соответствующим документом, выдаваемым биржей. Отказ биржи утвердить в член­стве, равно как и решение об исключении члена биржи или о при­остановке членства по основаниям, не предусмотренным уставом биржи, могут быть обжалованы в суд.

Члены биржи имеют право участвовать в биржевой торговле; участвовать в принятии решений на общих собраниях членов бир­жи, а также в работе других органов управления биржей — в соответствии с положениями, установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими на бирже; по­лучать дивиденды, если они предусмотрены учредительными до­кументами биржи.

Возможности членов биржи по участию в ее деятельности, в том числе торговле, нередко дифференцируются. На товарных бир­жах допустимы две категории ее членов: полные члены — с пра­вом на участие в биржевых торгах во всех секциях (отделах, отде­лениях) биржи и на определенное учредительными документами биржи количество голосов на общем собрании членов биржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи; не­полные члены — с правом на участие в биржевых торгах в соот­ветствующей секции (отделе, отделении) и на определенное учре­дительными документами биржи количество голосов на общем со­брании членов биржи и общем собрании членов секции (отдела, отделения) биржи.

3. Набор учредительных документов, необходимых для пред­ставления при государственной регистрации товарных бирж, за­висит от организационно-правовой формы биржи. Если в качестве организационно-правовой формы избрано общество с ограничен­ной или дополнительной ответственностью, то создатели биржи обязаны заключить учредительный договор и подготовить устав, который сами же и утверждают. Если общество учреждает одно лицо, то и учредительный документ у него один — устав. Учреди­тельным документом биржи в форме акционерного общества слу­жит устав.

Устав же является учредительным документом при создании бирж в любых организационно-правовых формах, относящихся к некоммерческим организациям. Для бирж — некоммерческих ор­ганизаций наиболее подходящи, думается, три организационно-правовые формы: объединения юридических лиц (ассоциации и союзы), для создания которых необходимы учредительный дого­вор и устав; некоммерческие партнерства и автономные неком­мерческие организации, для создания которых достаточно одного устава. Учредители (участники) некоммерческих партнерств, а так­же автономных некоммерческих организаций вправе заключить и учредительный договор. Соответствующие документы и представ­ляются при государственной регистрации бирж.

Таким образом, учредительным документом, обязательным для бирж всех организационно-правовых форм, является устав. Ос­новные параметры содержания устава, независимо от организаци­онно-правовой формы, унифицированы и предписаны Законом о товарных биржах и биржевой торговле. В уставе товарной биржи должны быть определены структура управления и органы контро­ля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решений; размер уставного капитала; перечень и порядок формирования постоянных фондов; максимальное количество членов биржи; по­рядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения член­ства; права и обязанности членов биржи и других участников бир­жевой торговли; порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений.

Товарная биржа регистрируется в общем порядке, предус­мотренном для государственной регистрации субъектов предпри­нимательской деятельности. Однако государственная регистрация сама по себе еще не дает права бирже на проведение торговли. Биржевая торговля может осуществляться только на основе специального разрешения — лицензии. Процедуры выдачи, аннули­рования и приостановления действия лицензий на организацию биржевой торговли определяются Положением о порядке лицен­зирования деятельности товарных бирж на территории Россий­ской Федерации, утвержденным постановлением Правительства РФ от 24 февраля 1994 г. № 152*.

* САПП, 1994, № 10, ст. 787.

 

Лицензия выдается Комиссией по товарным биржам при Го­сударственном антимонопольном комитете РФ. Для получения ли­цензии в Комиссию предоставляются следующие документы: за­явление по форме, утвержденной Правительством РФ; устав то­варной биржи; учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи; свидетельство о государственной реги­страции товарной биржи; правила биржевой торговли; документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50% объявленной суммы; документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения тор­гов; список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами. Она вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия требованиям законодательства Россий­ской Федерации и возвратить указанные документы заявителю для переоформления. Повторное рассмотрение документов осущест­вляется Комиссией в течение одного месяца со дня получения но­вого заявления на выдачу лицензии. Решение Комиссии об отказе в выдаче лицензии товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке.

При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руко­водствуется заключением экспертизы документов товарной бир­жи, представленным в письменной форме членом Комиссии, ко­торому они направлялись на рассмотрение. Вопрос о выдаче ли­цензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя. Ли­цензия выдается товарной бирже в одном экземпляре в течение 15 дней после принятия решения. Право на организацию бирже­вой торговли товарная биржа получает с даты принятия реше­ния о выдаче лицензии. В случае утраты лицензии товарной бирже выдается на основании имеющихся в Комиссии докумен­тов дубликат.

Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна сообщить в Комиссию. При несоответ­ствии внесенных изменений нормативным документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении учре­дительных документов в соответствие с нормативными.

Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основа­нии материалов осуществленных финансовыми органами прове­рок, установивших факты нарушений в деятельности товарной биржи; официальных уведомлений территориальных управлений Государственного антимонопольного комитета РФ, а также госу­дарственных комиссаров на товарных биржах о фактах наруше­ний законодательных актов Российской Федерации.

По материалам проверок и официальным уведомлениям Ко­миссия направляет товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных в них нарушений. Товарная биржа после получения предписания обязана в 3-дневный срок проинформиро­вать Комиссию о его получении, а в месячный срок — об устране­нии отмеченных в нем нарушений. При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.

Биржи ликвидируются по их собственной инициативе на ос­новании решения высшего органа управления биржи, а также по решению суда в порядке и на условиях, предусмотренных законо­дательными актами Российской Федерации.

4. Управление биржами четко структурировано, строится по классической иерархической схеме. Высшим органом управления биржей является общее собрание членов биржи. Оно обеспечивает реализацию всех прав и обязанностей биржи и ее членов. Так, согласно уставу Международной универсальной биржи вторичных ресурсов, учрежденной как акционерное общество открытого типа, к исключительной компетенции общего собрания было отнесено: изменение и дополнение устава биржи; избрание совета, ревизи­онной комиссии, дирекции, генерального директора биржи; изме­нение уставного капитала; создание и ликвидация дочерних пред­приятий и филиалов; утверждение балансов биржи, отчетов и за­ключений ревизионной комиссии; утверждение порядка распреде­ления чистой прибыли; утверждение годовых результатов деятель­ности биржи; определение видов оплаты вкладов, а также уста­новление порядка и сроков внесения вкладов в уставный капитал биржи; принятие решения о прекращении деятельности биржи, назначение ликвидационной комиссии, утверждение ликвидаци­онного баланса.

Собрания могут быть очередными и внеочередными. Очеред­ные собрания проводятся не реже одного раза в год. Внеочередные созываются в порядке, установленном "учредительными докумен­тами, например по инициативе исполнительных органов биржи, по требованию определенного числа ее членов.

Структура, компетенция, порядок формирования и деятель­ности других органов управления определяются внутренними документами самой биржи. Как свидетельствует опыт, в промежут­ках между общими собраниями роль постоянного органа управле­ния, ведающего всеми текущими делами биржи, играет избирае­мый общим собранием биржевой комитет, совет, совет директоров, правление и тому подобный орган. Каждая биржа имеет избирае­мую общим собранием ревизионную комиссию.

Обширна информационная деятельность товарных бирж. Ог­раничимся одним примером. Отправной пункт в организации бир­жевой торговли — выставление биржевого товара на торги. Един­ственным основанием для этого является заявка участника бир­жевой торговли. Лишь по заявке товар с торгов снимается. По данным заявкам составляются бюллетени спроса и предложения и т. д. Поэтому целесообразно создание на товарной бирже ин­формационно-издательского отдела. Необходимая составляющая нормальной работы биржи — материально-техническое и орга­низационное обслуживание. Надо, в частности, иметь и содер­жать в образцовом порядке специально оборудованное для целей биржевой торговли помещение, современные средства связи, разнообразные справочные материалы. Как следствие, в структу­ру многих товарных бирж логично вписывается управление де­лами. Оно объединяет канцелярию, транспортно-экспедиционную часть, гостиницы, отделы товарных образцов, склады и иные объекты инфраструктуры.      

Особые структуры создаются для производства расчетов между участниками биржевой торговли, рассмотрения споров, возникаю­щих при заключении биржевых договоров, и совершения некото­рых других операций — по усмотрению учредителей товарной биржи. Об этих структурах подробнее будет сказано в следующем параграфе лекции — "Особенности биржевой торговли".

5. Эффективность товарной биржи напрямую зависит от ее служащих, их квалификации, опыта, знаний. Ими являются фи­зические лица, не входящие в состав членов или посетителей биржи. Они участвуют в деятельности товарной биржи на основе трудового договора (контракта). Последний по своему содержа­нию, как правило, нестандартен. В нем определяется своеобразие условий труда применительно к каждому отдельному служаще­му. Но в любом случае служащим биржи запрещено участвовать в биржевых сделках и создавать собственные брокерские фирмы, а также использовать служебную информацию в собственных интересах.

Среди служащих заметно выделяются маклеры, которые под­разделяются на три группы. Старший маклер обладает полномо­чиями вести торги в зале биржевых собраний и контролировать правильность исполнения другими — рядовыми биржевыми мак­лерами своих обязанностей. Рядовые маклеры также ведут торги в зале биржевых собраний и регистрируют заключаемые на торгах сделки. Есть еще и помощники маклеров, выполняющие вспомога­тельные функции в зале биржевых собраний.

Товарные биржи, их союзы, ассоциации и иные объединения организуют обучение лиц — будущих служащих бирж. В последу­ющем служащие регулярно проходят переподготовку на кратко­срочных курсах, семинарах и иных формах обучения.

 

К содержанию книги:   Предпринимательское право - правовая основа предпринимательской деятельности

 

Смотрите также:

 

 

  Предпринимательство. ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЕ ПРАВО

Предпринимательское право - наука и отрасль в современных условиях
становления рыночной экономики выдвигается в число самостоятельных ...
bibliotekar.ru/kodex-7/index.htm

 

  предпринимательское права. Предпринимательское ...

Предпринимательское (хозяйственное) право - юридическая дисциплина,
предусмотренная для изучения типовым учебным планом Министерства ...
bibliotekar.ru/kodex-7/3.htm

 

  Предпринимательское право: понятие и субъекты

1994. Предпринимательское право. Под редакцией Н.И. Клейн., М.
Юридическая литература, 1993. Гражданское и торговое право
bibliotekar.ru/kodex-7/51.htm

Курс предпринимательства

 

Организация предпринимательской деятельности

 

Управление персоналом