Информация в оперативно-розыскном процессе и способы ее добывания

СУЩНОСТЬ ОПЕРАТИВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ И ЕЁ ОСНОВНЫЕ ПРИЗНАКИ

Информация, добываемая и используемая в оперативно-розыскном процессе - это сведения о лицах (сообществах физических лиц), предметах, документах, фактах, событиях, явлениях и процессах, получаемые в порядке, предусмотренном оперативно-розыскным законом и ведомственными нормативными актами по тактике оперативно-розыскной деятельности, зафиксированные на материальных носителях с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать, сосредотачиваемая в информационных системах и делах оперативного учета. Данная информация образует информационный ресурс оперативных подразделений органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, отличающийся конфиденциальным характером. Информация, циркулирующая в оперативно-розыскном процессе, призвана обеспечить решение задач ОРД и содействовать разрешению проблем уголовного процесса.

Вышеприведенное определение позволяет выделить специфичные признаки информации, добываемой и используемой в оперативно-розыскном процессе . Во-первых, в ходе оперативно-розыскного процесса собираются сведения о конкретных объектах. Во-вторых, для того, чтобы информация, полученная на различных этапах оперативно-розыскного процесса, приобрела соответствующий правовой статус, она должна добываться только на законных основаниях и с соблюдением установленных для этого условий. В - третьих, анализируемая информация подлежит фиксации на материальных носителях, в частности, отражаться в оперативно-служебных документах, иметь форму фонограмм, видеограмм, кинолент, фотопленок, фотоснимков, магнитных, лазерных дисков и др. При этом материальные (физические) носители информации и различного рода оперативно-служебные документы призваны обеспечивать формирование информационного ресурса органа, осуществляющего ОРД.

В-четвертых, оперативно-розыскная информация имеет в основном конфиденциальный характер, в связи с чем доступ к ней ограничивается в соответствии с законодательством и устанавливается порядок ее использования в рамках уголовного процесса и иных видов правоохранительной деятельности.

В-пятых, оперативно-розыскные данные предназначены для решения не только задач, установленных для оперативно-розыскной деятельности и обязанностей, возложенных на конкретные оперативные подразделения органов, осуществляющих ОРД, но и задач уголовного процесса и других видов правоохранительной деятельности.

Рассмотрим характерные черты, свойственные информации, добываемой в ходе оперативно-розыскного процесса, более подробно.

Содержательный аспект оперативно-розыскной информации. можно увидеть, что сведения, добываемые в ходе оперативно-розыскного процесса, прежде всего, дифференцируются на две категории:

а) данные, которыми оперирует оперативно-розыскной процесс, осуществляемый оперативными аппаратами спецслужб;

б) информация, свойственная оперативно-розыскному процессу, проводимому оперативными подразделениями правоохранительных органов.

Это обстоятельство налагает свой отпечаток на характер тех сведений, которые указанные субъекты оперативно-розыскной деятельности должны добывать. Так, спецслужбы ориентируются на поиск фактов и событий, которые указывают на угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности страны. Эти формулировки в оперативно-розыскных законах могут иметь различные терминологические оттенки. Например, идти речь о фактах и событиях, касающихся разведывательно-подрывной деятельности спецслужб иностранных государств, организаций и отдельных лиц против страны, о сведениях,  требующихся для обеспечения безопасности общества, государства, укрепления его экономического потенциала и обороноспособности, о фактах посягательства на экономический суверенитет, о политической, социальной, военной и экономической информации и т.п. При этом подобного рода сведения могут определяться как разведывательные.

В ряде случаев законодатель упоминает о данных, имеющих максимально конкретный характер, например, требующихся для охраны государственных секретов, обеспечения охраны государственной границы, обеспечения безопасности главы государства и и.п.

Вместе с тем основное внимание законодатель в оперативно-розыскных законах уделяет информации, касающейся оперативно-розыскного процесса, осуществляемого правоохранительными органами. Прежде всего для ее обозначения используются подобные понятия, в частности, такие, как: криминальная информация; информация о сфере и инфраструктуре преступности; сведения, необходимые для защиты прав и законных интересов граждан, их здоровья, жизни, собственности. Далее эти понятия детализируются. Так, законодатель указывает на лиц, сведения о которых могут собираться в ходе оперативно-розыскного процесса. К их числу относятся:

лица, подготавливающие, совершающие или совершившие противоправные деяния, в том числе преступления, правонарушения, получение незаконных доходов. При этом встречается упоминание и о группах лиц, занимающихся противоправной деятельностью;

лица, по разным причинам разыскиваемые органами, осуществляющими ОРД;

граждане, сбор сведений о которых необходим в профилактических целях

Помимо такого информационного элемента оперативно-розыскных данных, как физические лица, законодатель называет конкретные факты, события, процессы, охватываемые понятием оперативно-розыскной информации. В их числе такие категории, как сведения о преступлениях, противоправных деяниях, правонарушениях и преступной деятельности. При этом в оперативно-розыскных законах называются различные признаки, свойства и особенности, подчеркивающие качества указанных фактов и событий. Прежде всего констатируется то обстоятельство, что сведения о противоправных деяниях могут быть результатом оперативно-розыскного процесса. Например, указывается, что основанием для проведения оперативно-розыскных мероприятий служат сведения, ставшие известными, поступившие в орган, осуществляющий ОРД. С этой же целью используется такой же термин, как "первичная информация".

Так же называется и признак, подчеркивающий правовое значение данных о противоправных деяниях с точки зрения возможности их использования для решения задач оперативно-розыскной деятельности. Например, что сведения о противоправной деятельности могут быть недостаточными для возбуждения уголовного дела, что указывает на необходимость осуществления оперативно-розыскных мероприятий по восполнению соответствующих пробелов. Помимо этого подчеркивается, что анализируемые сведения по своему содержанию предназначаются для информирования других правоохранительных органов.

В оперативно-розыскных законах декларируется и разновидность оперативно-розыскной информации с точки зрения ее  значения для решения задач  оперативно-розыскной деятельности в виде сведений, имеющих значение для выявления и раскрытия преступления (Эта норма исключительно важна в силу рассредоточения оперативно-розыскной функции между различными оперативно-розыскными ведомствами, деятельность которых порой дублирует друг друга и приводит к возникновению многочисленных проблем ().

В оперативно-розыскных законах выделяются и такие разновидности оперативно-розыскной информации с точки зрения их значения для решения задач ОРД, как:

- сведения, позволяющие или необходимые для пресечения преступления;

- сведения, требующиеся для предупреждения и профилактики преступлений (правонарушений).

Законодатель не поясняет, что это за сведения и каков их механизм применения для решения вышеуказанных проблем. Исключение составляет лишь ряд позиций оперативно-розыскных законов Украины, Литвы, Латвии, где устанавливается допустимость:

а) превентивного задержания объектов оперативно-розыскной деятельности;

б) информирования иных, чем оперативно-розыскные и правоохранительные, ведомств о результатах оперативно-розыскной деятельности с учетом компетенции соответствующих органов и обязанностей их должностных лиц.

Однако особое внимание законодатель в оперативно-розыскных законах уделяет тем свойствам оперативно-розыскных данных, которые предопределяют их пригодность для использования в сфере уголовного процесса. Здесь выделяются сведения, удовлетворяющие определенным требованиям, установленным для соответствующих уголовно-процессуальных процедур. Исходя из этого, оперативно-розыскные данные дифференцируются на определенные виды в зависимости от их значения для уголовного процесса:

сведения, которые могут служить поводом (предлогом) для возбуждения уголовного дела;

данные, позволяющие успешно расследовать противоправные деяния (сведения об источниках доказательств; сведения, позволяющие подготовить и осуществить следственные действия, исполнить поручения следователя, указания прокурора, определение суда и т.п.).

В оперативно-розыскных законах также выделяются и оперативно-розыскные данные по такому качественному признаку, как неосуществимость с их помощью решения задач оперативно-розыскной деятельности. Это может быть указание на обстоятельства общего характера, свидетельствующие об объективной невозможности решения конкретных задач ОРД. Помимо этого встречается и конкретизация подобного рода сведений. Например, отмечается, что в ходе оперативно-розыскного процесса могут быть получены данные, не подтверждающие первичные сведения, свидетельствующие об отсутствии признаков преступления.

Учитывая изложенное, можно заключить, что законодатель в оперативно-розыскных законах обозначает с определенными особенностями спектр данных, образующих результаты оперативно-розыскной деятельности.

Правовой порядок получения оперативно-розыскной информации в оперативно-розыскном процессе. Этот вопрос детально анализируется в разделе… данной работы. Здесь же представляется целесообразным отметить, что законодателем устанавливаются основания и оговариваются условия, соблюдение которых обусловливает признание оперативной информации результатами оперативно-розыскного процесса.

Как правило, основания проведения ОРД адекватны определенным стадиям оперативно-розыскного процесса или организационно-тактическим формам оперативно-розыскной деятельности, хотя ущербность законодательной регламентации оснований получения разведывательной информации, добываемой в ходе оперативно-аналитического поиска в сфере и инфраструктуре преступности, очевидна.

Что касается оснований для получения иных категорий оперативно-розыскных данных, то здесь пробелов и неясностей в оперативно-розыскном процессе, как правило, нет.

Относительно условий добывания оперативно-розыскной информации, то здесь может устанавливаться как бы  общий и особый вид проведения оперативных мероприятий в интересах добывания оперативно-розыскной информации.

Общий вид касается оперативно-розыскных мероприятий, объем, форма, приемы проведения которых не затрагивают конституционных прав объектов оперативно-розыскной деятельности. Однако и в этом случае для проведения ОРМ необходима санкция непосредственного руководителя оперработника, приступающего к их осуществлению.

Особый вид касается ОРМ, затрагивающих конституционные права объектов ОРД. Он предполагает не только наличие разрешения непосредственного руководителя оперработника, но и санкцию надзирающей инстанции (суда, прокуратуры), адекватно специфике национального оперативно-розыскного законодательства.

Что касается правовых последствий нарушения такого "особого" вида проведения оперативно-розыскных мероприятий и их влияния на статус полученной информации, то здесь нарушение процедур, связанных с основами и условиями проведения оперативно-розыскных мероприятий, позволяет объекту оперативно-розыскной деятельности обжаловать и отрицать соответствующие показания. При этом сведения, полученные при помощи средств оперативной деятельности проникающего характера без санкции надзирающей инстанции должны быть незамедлительно уничтожены, а лица, нарушившие оперативно-розыскной закон, понести ответственность в соответствии с законом. Данное положение как бы "выводится" из норм этих  оперативно-розыскных законов, устанавливающих основания и оговаривающих условия проведения оперативно-розыскных мероприятий.

Фиксация оперативно-розыскной информации

Результаты оперативно-розыскного процесса, то есть фактические сведения о фактах и обстоятельствах, полученные в установленном законодателем порядке, подлежат отражению в оперативно-служебных документах. Они могут быть зафиксированы и на материальных носителях, то есть физических носителях информации в виде фонограмм, видеограмм, кинолент, фотопленок, фотоснимков, магнитных, лазерных дисков, используемых, в частности, для фиксации результатов ОРМ, проводившихся с использованием различных технических средств либо результатов специфичных оперативно-технических мероприятий в виде прослушивания телефонных переговоров, снятия информации с технических каналов связи.

Обратившись к таблицам можно заметить, во-первых, в каких оперативно-служебных документах, адекватно результатам соответствующих ОРМ, отражаются их результаты, во-вторых - для каких конкретно оперативно-розыскных мероприятий свойственно использование технических устройств, обусловливающих возможность формирования материальных (физических) носителей информации.

Оперативно-служебные документы, отражающие результаты оперативно-розыскной деятельности, и материальные носители оперативно-розыскной информации пополняют информационный ресурс оперативного подразделения в следующих известных формах:

а) дел оперативного учета;

б) информационно-поисковых систем;

в) автономных досье и картотек целевого назначения.

Информационный ресурс конкретного оперативного подразделения, оперативной службы и в целом оперативно-розыскного ведомства создается и эксплуатируется в соответствии с положениями ведомственных нормативных актов по осуществлению оперативно-розыскной деятельности. Следует отметить, что рассредоточение оперативно-розыскной функции между различными многочисленными оперативно-розыскными органами обусловливает необходимость создания индивидуального информационного ресурса оперативно-розыскного назначения.

Конфиденциальный характер результатов оперативно-розыскного процесса. Этот признак оперативно-розыскной информации обусловлен тем, что сведения об используемых или использованных при проведении оперативно-розыскных мероприятий силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах оперативно-розыскной деятельности, о лицах, внедренных в организованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющих ОРД, о лицах, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, а также об организации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий составляют государственную тайну и могут быть рассекречены на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД.

Вместе с тем, специфика оперативно-розыскной функции уголовной юстиции в том, что ее результаты важны для иных видов правоохранительной деятельности и, прежде всего, уголовного процесса.. Например, в ст.1 оперативно-розыскного закона Украины прямо говорится, что задачей ОРД является поиск и фиксация фактических данных о противоправной деятельности отдельных лиц и групп в интересах уголовного судопроизводства. Это обстоятельство обусловливает необходимость представлений результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, в суд.

Значение фактических данных результатов оперативно-розыскного процесса для уголовного процесса. Следует отметить, что для уголовного судопроизводства важны те результаты оперативно-розыскного процесса, которые могут быть использованы при возбуждении уголовного дела, касаются обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и могут рассматриваться в качестве источников доказательств.

Иным аспектом данной проблемы является вопрос о том, как результаты оперативно-розыскного процесса могут представляться органу дознания, следователю, суду, т. е. войти в уголовный процесс.

Результаты оперативно-розыскного процесса, имеющие значение для возбуждения уголовного дела. Это сведения, полученные в ходе различных оперативно-розыскных мероприятий, и достаточные для того, чтобы сделать вывод о наличии события преступления, квалифицируемого по конкретной норме Особенной части УК Российской Федерации. Это данные о признаках противоправного деяния, о лицах его совершивших, очевидцах содеянного, месте и времени обнаружения преступления. Вся эта информация может излагаться в письме, ином сообщении на имя конкретного должностного лица - руководителя следственного аппарата. К нему могут прилагаться оперативно-служебные документы, отражающие результаты проведения оперативно-розыскных мероприятий с учетом ограничений, установленных ст.12 Федерального закона об ОРД и аналогичных норм оперативно-розыскных законов стран СНГ и Балтии. Все эти материалы должны быть упорядочены, иметь сквозную нумерацию, оригиналы документов на иностранном языке обеспечены переводом, удостоверенным соответствующими должностными лицами.

Помимо этого, в распоряжение руководителя следственного аппарата могут представляться объекты-носители информации, изъятые в ходе оперативно-розыскных мероприятий, и материальные объекты - носители информации, как результаты применения средств оперативной техники.

Указанный объем документов и материальных носителей информации подлежит доследственной проверке, по результатам которой и делается вывод о наличии состава преступления и основаниях для возбуждения уголовного дела. Если результаты доследственной проверки носят отрицательный характер, то руководитель следственного аппарата направляет руководителю оперативного подразделения письмо, в котором аргументирует вывод об отсутствии в результатах оперативно-розыскной деятельности оснований  для возбуждения уголовного дела и вносит конкретные предложения относительно доработки оперативно-розыскных материалов.

Если же уголовное дело возбуждено, то в этом случае возникает вопрос об оперативно-розыскном сопровождении предварительного следствия. Оно предполагает:

а) представление следователю материалов, отражающих те результаты оперативно-розыскного процесса, которые важны для оптимального осуществления следственных действий ;

б) направление следователю материалов-результатов оперативно-розыскного процесса, использование которых возможно в доказывании по уголовным делам.

В первом случае речь идет о сведениях, указывающих на потенциальных свидетелей противоправного деяния, то есть о тех гражданах, осведомленных о фактах, событиях, явлениях, процессах, предметах, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела; о предметах - потенциальных вещественных доказательствах (орудия преступления, деньги, ценности, наркотики, оружие), в частности, их местонахождение и т.п..В распоряжение следователя могут быть представлены сведения, ориентирующие его на выбор времени и последовательности осуществления конкретных следственных действий, моделирование следственной тактики и т.п..

Во втором случае речь идет о результатах конкретных оперативно-розыскных мероприятий, которые могут войти в уголовный процесс через конкретные следственные действия, за счет проведения которых устанавливаются уголовно-процессуальные доказательства, то есть сведения о фактах, имеющих значение для уголовного дела и полученные из установленных уголовно-процессуальных источников и в установленном уголовно-процессуальным законом порядке.

Необходимо подчеркнуть, что решение о представлении следователю, органу дознания, в суд результатов оперативно-розыскной деятельности для их использования при подготовке следственных действий и в доказывании по уголовным делам принимает руководитель оперативного подразделения или органа, осуществляющего ОРД, и оформляет его своим постановлением. При этом необходимо "увязывание" данного решения с соответствующими положениями оперативно-розыскного закона и определение направления использования соответствующих результатов оперативно-розыскного процесса.

Известно, что в оперативно-розыскной практике, особенно зарубежной  вводятся ограничения на предоставления информации органам осуществляющим уголовное судопроизводство. Они связаны с отсутствием возможности исключить расшифровку, в основном, источников информации и обеспечить их безопасность.

Сведения-результаты оперативно-розыскного процесса, имеющие значение для проведения следственных действий, а также для доказывания по уголовным делам, имеют форму конкретных оперативно-служебных документов и материальных носителей информации, полученных при помощи технических средств (см. таблицу N    ). Поэтому к соответствующему письму руководителя оперативного подразделения, направленного руководителю следственного аппарата, могут прилагаться подлинники оперативно-служебных документов и материальных носителей информации с учетом ограничений, установленных ст.12 Федерального закона об ОРД и соответствующих норм оперативно-розыскных законов зарубежных стран. Наряду с этим допускается и предоставление руководителю следственного подразделения обобщенной справки, излагающей сведения о конкретном оперативно-розыскном мероприятии, времени и месте его проведения, процедурных особенностях осуществления, об объекте (объектах) ОРМ и полученных в ходе ОРМ результатах. В такой справке высказываются предложения о том, для подготовки и проведения каких следственных действий могут быть использованы эти сведения.

Следователь или руководитель следственного аппарата, ознакомившись с материалами, отражающими результаты оперативно-розыскного процесса, могут прийти к выводу о том, что они могут использоваться для формирования доказательств, удовлетворяющих требованиям уголовно-процессуального законодательства. В этом случае определяется, через какие следственные действия соответствующее оперативно-розыскное мероприятие может войти в уголовный процесс. Например, непосредственное или опосредованное восприятие конкретными физическими лицами - источниками оперативно-розыскной информации обстоятельств, явлений, процессов могут войти в уголовный процесс и использоваться в доказывании через показания свидетеля, потерпевшего в виде устного сообщения в ходе допроса.

Иным доказательством является заключение эксперта. Для его формирования могут использоваться оперативно-следственные документы, отражающие результаты такого ОРМ, как исследование предметов и документов, а также - сбора образцов для сравнительного исследования, проверочной закупки, контролируемой поставки, обследования различных объектов, прослушивания телефонных переговоров, снятия информации с технических каналов связи, контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. Однако предметы и документы, полученные за счет перечисленных ОРМ, результаты применения  средств оперативной техники должны сохранить в неизменном виде свойства, составляющие в уголовном процессе предмет экспертного исследования . Кроме того, предметы и документы, полученные за счет проведения ОРМ в ходе оперативно-розыскного процесса, если они сохранили свойства и состояния, связанные с расследуемым преступлением, могут использоваться для формирования вещественных доказательств. В этой ситуации важно, чтобы не в ущерб принципу конспирации следователь был проинформирован о времени, месте, условиях получения конкретного предмета или документа, об индивидуальных особенностях предмета и документа в момент их получения, подтверждающие то обстоятельство, что следователю предъявляется именно тот документ или предмет, который получен сотрудниками оперативного подразделения при проведении соответствующих оперативно-розыскных мероприятий.

В качестве доказательств в уголовном процессе используются и иные документы. По этому поводу следует отметить, что факт подготовки и результаты осуществления всех оперативно-розыскных мероприятий оформляются определенными документами (см. таблицу N…). Каждый из них удостоверяет определенные факты, события, явления, данные о конкретных мерах, что подтверждается подписью обладающего соответствующей компетенцией должностного лица оперативного подразделения органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Подобного рода процедура закреплена оперативно-розыскным законом, что и создает предпосылки для формирования анализируемого уголовно-процессуального доказательства.

Доказательством по уголовному делу являются протоколы следственных и судебных действий. Они удостоверяют определенные факты и обстоятельства. Вполне закономерно, что если следователь своевременно проинформирован об обнаружении в ходе ОРМ этих фактов и обстоятельств, то возможно производство соответствующего следственного, судебного действия и формирование анализируемой категории доказательств.