Работа оперработников и операппарата в аналитическом поиске. СУЩНОСТЬ, ВИДЫ И ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ АНАЛИТИЧЕСКОГО ПОИСКА

Вся электронная библиотека      Поиск по сайту

 

Стадии процесса оперативно-розыскной деятельности

 

 

СУЩНОСТЬ, ВИДЫ И ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ АНАЛИТИЧЕСКОГО ПОИСКА

  

Смотрите также:

Криминалистика
криминалистика
Справочник криминалиста

Судебная медицина
судмед
Курс судебной медицины

Оперативно розыскная деятельность
орд
Основы ОРД

Криминология
криминология
Курс криминологии

Право охранительные органы
органы мвд
Органы и судебная система

Обратим внимание, что извлечение из документальных носителей новых знаний о лицах, осведомленных о преступной деятельности, о фактах и событиях, имеющих отношение к сфере и инфраструктуре социально-аномальной среды, предполагает, во-первых, поиск  данных, имеющих отношение к контрольному перечню потребностей в информации оперативно-розыскного характера, во-вторых - определение круга источников, ее содержащих; в-третьих - специфическую интеллектуальную работу по изучению добытой информации в целях установления признаков и направлений преступных деяний, лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, формулировки результатов этой работы  для выработки адекватных оперативно-розыскных и профилактических мер.

 

Учитывая изложенное, процесс аналитического поиска (аналитический поиск) следует понимать как планомерную, имеющую целевую направленность в соответствии с ходом оперативно-розыскного процесса, упорядоченную во времени и регламентированную законодательными и иными правовыми актами совокупность этапов добывания и последующего анализа при помощи определенных методик оперативных данных, зафиксированных на материальных носителях. Основными составляющими АП как отмечалось выше являются:

 

а) поиск сведений криминального характера, содержащихся в конфиденциальных и открытых документальных источниках (дефиниция - "поиск оперативно-розыскной информации ");

б) последующее исследование собранной и систематизированной информации, разработка рекомендаций по ее реализации (дефиниция - "аналитическое исследование оперативно-розыскной информации").

 

Представляется целесообразным разграничить аналитический поиск с различными видами криминального анализа, для которого международная практика борьбы с преступностью выработала следующие основные формы:  

 

Crime pattern analysis (анализ криминальной обстановки) - исследование преступности в специфической области и/или определенном интервале времени (приблизительно соответствует криминологическому региональному анализу).

General profile analysis (анализ общего профиля) - изучение специфики совершения преступлений определенной категории.

Methods analysis (анализ методов) - - изучение и оценка методов контроля, сдерживания и иммобилизации преступности.

Case analysis (анализ конкретного расследования) - криминалистический анализ дела с учетом направлений расследования, выходящих за рамки данного дела.

 

 

Comparativ analysis (сравнительный анализ) - изучение "почерка" преступника).

Offender group analysis (анализ групповой преступности) - выявление направлений преступной деятельности и системы связей лиц применительно к группе, сообществу лиц, объединенных общим преступным замыслом.

 Specific profile analysis (анализ особенностей профиля) преступника) - составление профиля преступника в рамках конкретного расследования в целях его персонификации (определение возраста, морфологических и интеллектуальных и психологических особенностей, регионов проживания и совершения противоправных деяний и т.п.).

Investigation analysis (анализ расследования (оперативных и следственных действий) - изучение проведенного криминальной полицией расследования в рамках конкретного случая перед передачей дела в суд.

 

Таким образом, приведенные выше формы криминального анализа имеют довольно четко очерченные предметные области. В отличие от вышеуказанных форм аналитический поиск ориентирован на оперативно-розыскной процесс, являясь ключевым элементом первой его стадии, обеспечивающим выявление, а затем пресечение и раскрытие тайной с элементами маскировки противоправной деятельности, и, следовательно, может использовать элементы любого из указанных видов исследовательской работы для выявления данных, интересующих оперативный аппарат.

 

Следует подчеркнуть отличие АП и от информационно-аналитической работы оперативного подразделения в целом. Последняя имеет целью сбор, хранение, анализ, оценку и реализацию не только оперативной, но и иной полезной информации, имеющей отношение к деятельности оперативного подразделения (см. главу …). Поэтому аналитический поиск можно рассматривать и как один из специфических элементов информационно-аналитической работы операппарата в целом.

 

Определяя аналитический поиск как относительно автономное направление разведывательно-поисковой работы, необходимо отметить,. что предмет его исследования составляет криминальная информация (КИ), обладающая следующими особенностями:

 

- свойства КИ отличаются от свойств того информационного пространства, в котором осуществляется  ее поиск;

- местонахождение КИ носит, как правило, неопределенный характер. Этой неопределенностью и вызваны поисковые действия, направленные на снижение (или устранение) энтропии исходной ситуации и локализацию искомого информационного ресурса.

 

Заметим, что предпосылку обнаружения данных, интересующих орган, осуществляющий оперативно-розыскную деятельность, создает такое свойство КИ, как контрастность на фоне анализируемого информационного поля. Достигается это соотнесением результатов аналитического поиска с контрольным перечнем потребностей в информации (см. выше), на который ориентируется соответствующее оперативное подразделение.

 

Обратим внимание на то, что одним из путей аналитического поиска является построение и исследование математических моделей, отражающих закономерности поисковых процедур и позволяющих установить причинно-следственные отношения между условиями выполнения поиска и его результатами. Учитывая ограниченный объем настоящей работы, эта сложная и интересная проблематика здесь не рассматривается. Заметим лишь, что аналитический поиск может осуществляться как по проблеме в целом (проблемный поиск), так и по конкретной криминальной ситуации (ситуативный поиск). Первый из них предполагает максимально широкий охват источников данных, имеющих отношение к цели поиска. Обычно указанный вид поисковой работы выполняется в начале исследования, когда необходимо осуществить сбор первичных данных, предположительно содержащих релевантную информацию. Затем проводится ситуативный поиск, который выполняется до тех пор, пока выдвинутая гипотеза противоправной деятельности не будет подтверждена или признана ошибочной. Ситуативный поиск максимально предметен и ориентирован на сбор фактической информации для последующей ее реализации в уголовном процесса.

 

Кроме того, в зависимости от вида объекта оперативно-розыскного процесса АП может иметь следующие модификации:

 

1. АП с целью выхода на признаки тайных маскируемых деяний - проводится в силу необходимости сбора разведывательной информации, последующее изучение которой позволяет обеспечить защиту гражданина, общества и государства от последствий криминальной активности лиц и их сообществ - объектов оперативно-розыскной деятельности, причиняющей значительный материальный и моральный вред.

Данная модификация АП ориентирована на добывание первичной (индикативной) информации, которая содержит новые данные об интересующих криминальную милицию (полицию) объектах ОРД. Зачастую она является неполной и непригодной для немедленного использования. В большинстве случаев эти данные накапливаются для дальнейшего аналитического исследования в коллекциях оперативно-розыскного назначения (информационных системах, справочных учетах, базах данных), содержащих первичную (необработанную) информацию, или являются поводом для заведения дел оперативного учета при наличии оснований, предусмотренных пунктами 1-6 части первой статьи 7 Федерального Закона об ОРД, аналогичных норм оперативно-розыскных законов стран СНГ и Балтии.

 

Одновременно нельзя не упомянуть и о процедуре реализации индикативной информации без предварительной аналитической обработки, например, при выработке не терпящих отлагательства решений в условиях острого дефицита времени либо при отсутствии в составе спецслужбы (органа) структурного подразделения указанного профиля. Последняя ситуация, в частности, была характерна для деятельности внешней разведки Советского Союза  до 1943 года, когда из добытых оперативным составом документов отбирали наиболее важные, по мнению начальства, и направляли "в живом виде" Сталину, Молотову и другим иерархам государственных ведомств .

 

По принципу добывания индикативной информации построена, например, доктрина разведывательного (проактивного) расследования США. В отличие от Российской Федерации, стран СНГ и Балтии эта доктрина имеет правовую основу, закрепленную в открытых Инструкциях Генерального атторнея США.

 

Из опубликованных в последние годы в открытой печати материалов характерным примером аналитического поиска первой модификации является книга - досье А.И. Гурова "Тайна красной ртути".

 

В этой монографии содержится подборка документов, отражающих результаты комплекса различного рода мер и мероприятий, обеспечивших получение и, вероятно, сосредоточение в оперативном подразделении, в котором работал в то время А. Гуров, определенный объем сведений, относящихся к веществу, именуемому "красной ртутью". Это позволило ему в дальнейшем путем систематизации и анализа имеющейся информации сформировать общую картину криминальных процессов, происходивших с упомянутым химическим соединением, направленных на получение определенной прибыли заинтересованными лицами.

 

Объектами АП, направленного на добывание индикативной информации, могут служить и другие книги-досье.

 

2. АП данных, имеющих отношение к преступлениям - инцидентам - направлен на выдвижения версий о виновных в их совершении и обеспечение информационной поддержки версионной работы по делу. Отличительной особенностью этого вида АП является ориентация на информацию, собранную в ходе раскрытия преступлений - инцидентов.

 

Характерным здесь является, например, следующий пример, демонстрирующий доминирующую роль аналитического подхода в следственной практике. Это как бы вариант "чистого" АП, когда оперативно-розыскные мероприятия использовались в минимальном объеме. Речь идет о том, что к детективу Эркюлю Пуаро обратилась дочь женщины, которая была в прошлом (16 лет назад) осуждена за убийство мужа и приговорена к пожизненному заключению.  Мать, умершая в заключении, оставила дочери письмо, в котором отрицала свою виновность. В момент обращения к детективу пять человек, которые находились в доме потерпевшего (художника Эмиаса Крейля - он был отравлен), еще были живы. Поэтому Пуаро обратился к каждому из них с просьбой изложить ему в форме письма их личные воспоминания об этом событии (якобы для написания книги).

 

Аналитическому поиску детектива предшествовали только две категории ОРМ: он встретился с каждым из пяти указанных лиц и провел их опрос, чтобы составить свое впечатление о них, а также осмотрел дом, в котором произошло убийство и картину, которую завершал писать художник в момент своей смерти.

 

Далее, сопоставив и проанализировав информацию, полученную из четырех источников (письменные воспоминания; очевидцы и участники событий, с которыми детектив лично разговаривал; картина, осмотр которой он провел; дом и прилегающая местность, осмотренные им) , Пуаро делает вывод, что на картине изображен портрет убийцы, написанный его жертвой. На картине был запечатлен образ девушки, которая смотрит на своего любимого, пребывающего в объятиях смерти. Характерна сказанная Пуаро фраза о значении интеллектуального аспекта работы детектива: "В этом деле важно не только собирать окурки, изучать примятую траву, а удобно устроиться в кресле и думать" .

 

Безусловно, в приведенном примере присутствует элемент художественного вымысла. Однако если представить себе, что роль писем выполняют, например, различные материалы находящихся в производстве оперативных и уголовных дел, описанное выше становится более правдоподобным.

 

Выбор авторами данного примера не случаен и по следующей причине. Дело в том, что картина - характерный элемент образности представления мыслительной деятельности профессионального аналитика, пусть и в несколько упрощенной форме. Нередко процесс аналитического поиска сравнивают с задачей восстановления разобранной сложной мозаичной картины из груды осколков, когда специалист благодаря своему опыту обладает определенными навыками, знаниями и имеет некоторое представление о будущей картине. Он начинает с полной общей оценки "остатков", затем берет раму и вставляет в нее стеклышки, которые, как он уже убедился на основе первоначальной оценки, могут быть расставлены только на свои определенные места. Получается картина, как бы предварительная, неполная, с пустыми местами. Затем берутся новые стеклышки, оцениваются как в отдельности, так и в совокупности, определяется приблизительное местоположение каждого стеклышка и, затем, они вставляется в раму на предполагаемые места. Однако деятельность специалиста осложняется тем, что тот, кто разобрал картину, смешал в кучу и те стеклышки, которые не относятся к данной картине, чтобы таким образом затруднить, а подчас и сделать невозможным восстановление картины. При дальнейшем размещении стеклышек специалист неоднократно убеждается, что неправильно определил место какого-то стеклышка, и потому удаляет его, а заодно и другие связанные с ним стеклышки либо заменяет некоторые из них, дополняет другими и т.д. Так постепенно, шаг за шагом перед его глазами растет картина, все более отчетливыми становятся ее контуры. Чем меньше в ней пустых мест, тем больше приближается его догадка к действительности.

 

Разумеется, приведенное сравнение является определенной метафорой, отражающей мыслительный процесс аналитического работника при разработке моделей и выдвижении гипотез противоправной деятельности в социально-аномальной среде и их последующей верификации. Не всегда поиск криминальной информации и синтез умозаключений можно сравнить с отдельными дополняющими стеклышками. В реальной разведывательно-поисковой работе аналитик должен представлять сложные дополняющие связи, видеть отношения, вытекающие из взаимосвязи и взаимообусловленности отдельных явлений. Первостепенное значение при этом имеют отношения причины и следствия между отдельными достоверными установленными фактами и обстоятельствами противоправного деяний, с одной стороны, и происшедшим в прошлом событием - с другой. 

 

Еще один пример удачной аналитической работы с оперативной информацией связан с раскрытием кражи трех компьютеров на одном из режимных предприятий, на котором подобные кражи совершались и ранее, но в течение двух лет виновных установить не удавалось. На сей раз были украдены уникальные компьютеры, которых на всю Москву насчитывалось всего несколько экземпляров.

 

Оперработники тщательно проанализировали собранную на первоначальном этапе информацию и установили, что кража была совершена ночью из помещения конструкторского бюро. Были открыты два замка - кодовый и обычный. Преступники знали что и где надо брать, следов они не оставили.

 

Работники милиции пришли к следующим выводам. Во-первых, кражу скорее всего совершили работники КБ, ибо посторонние не смогли бы правильно сориентироваться на громадной территории, да и преодолеть охрану было сложно. Во-вторых, кто - то из совершивших кражу мог иметь отношение к охране. В оперативную проверку на первом этапе было взято несколько человек, работавших на заводе и в КБ.

 

Постепенно круг поисков сужался по мере проверки конкретных лиц и изучения их образа жизни, проверок алиби и т.д. Сложность оперативно-розыскной работы заключалась прежде всего в том, что на режимном предприятии не работали в прошлом судимые лица, все сотрудники характеризовались положительно. И это было основной трудностью для опергруппы: привычные поиски в криминальной среде были невозможны.

Сопоставление различных фактов позволяло заключить, что краденые приборы не были вынесены за пределы территории КБ. Поэтому было принято решение усилить скрытое наблюдение, поддерживать контакты с охраной, проверять самые незначительные на первый взгляд подозрения.

 

Расчет себя оправдал: через несколько дней один из рабочих, который иногда привлекался и к выполнению функций охранника, спокойно шел мимо проходной, неся в руках небольшой сверток. Он был уверен, что "своего" задерживать не станут.

 

Однако оперработники, находившиеся на проходной вместе с охраной, вежливо попросили развернуть сверток и … увидели там клавиатуру от украденного компьютера.

 

Задержанный долго пояснял, что его попросили вынести эти предметы один из рабочих. Однако оперработники в разговоре с "несуном" удачно использовали фразу: "все равно суд может вынести решение о взыскании стоимости пропавших компьютеров". После этого задержанный, отрицая свое участие в краже, вызвался показать место, где они лежат. Действительно, краденое было обнаружено.

Однако подозреваемый держался уверенно, сообщники и свидетели пока не были установлены.

 

В результате оперативно-розыскных мероприятий, проведенных среди сослуживцев, по месту жительства задержанного была получена дополнительная конфиденциальная информация. В результате разговор с задержанным принял более конкретный характер и были выявлены соучастники кражи, сам он выполнял роль организатора. Этот человек, будучи зятем одного из руководителей объединения, отличался контактным характером, любил весело пожить. Постепенно стал совершать с завода мелкие кражи, затем вовлек в это дело других людей, изготовил поддельные удостоверения личности, вошел в доверие к администрации, имел доступ во многие цеха и отделы.

 

Тем не менее, преступная группа была разоблачена. При этом залогом положительного результата явилось удачное сочетание оперативного поиска криминальных данных с их аналитическим исследованием.

 

Выдающимися аналитическими способностями, по мнению отдельных специалистов, обладал легендарный советский разведчик Рихард Зорге, который  был казнен в Японии без веских доказательств его вины. К такому выводу пришли известные японские юристы, в  течение последнего десятилетия пристально изучавшие "дело Зорге" и по его итогам констатировавшие, что смертный приговор, вынесенный немецкому журналисту японской Фемидой и приведенный в исполнение 7 ноября 1944 года, является грубой юридической ошибкой.

 

Проведенная экспертиза дошедшей до наших дней части материалов уголовного дела (многое документы были уничтожены), а также тех сведений, которые публиковались в то время в открытой печати о военных планах Японии подтвердила, что Зорге не имел в своем распоряжении секретных документов, а делал свои прогнозы на основе зачастую взаимоисключающих данных, которые поступали к нему из различных источников. Это значит, что он обладал интуицией, способностями аналитика, а не "чемоданом" документов с грифом "Секретно". 

 

       

К содержанию учебника: Лекции Ю.Ф. Кваши "Законодательные основы оперативно-розыскной деятельности"

 

Смотрите также:

 

Систематизация розыскных мероприятий.  орм РОЗЫСКНЫЕ   Оперативно-розыскные мероприятия

 

Оперативно-розыскные мероприятия  что такое орм, определение  ОРМ обычные, острые и специальные