Стадии процесса оперативно-розыскной деятельности

Оперативный поиск. СПЕЦИФИКА ОПЕРАТИВНОГО ПОИСКА

Оперативный поиск, осуществляемый оперативными аппаратами, ведется, как правило, с целью выхода на личность, то есть на лиц и факты, являющиеся объектами оперативно-розыскной деятельности.

Речь идет об оперативном поиске на определенных территориях, где совершаются различного рода криминальные акции (например, угоны автотранспорта, нападения на граждан и т.п.); на экономических и иных объектах, где должностные лица или иные сотрудники могут совершать различного рода действия, противоречащие закону, где замечена активность иностранных разведок.

Поэтому выделяются направления и места проведения оперативного поиска . Так, оперативные подразделения ОВД ведут его среди граждан, проживающих на обслуживаемой ОВД территории, в местах концентрации преступного элемента, в криминально активной и иной криминогенной сфере, в местах вероятного сбыта похищенного, в криминогенных группах (воры, мошенники, сбытчики наркотиков, наркоманы, контрабандисты, валютчики, антиквары), на государственных хозяйственных объектах, среди лиц, привлекаемых к уголовной ответственности за совершение преступления.

Оперативный поиск, осуществляемый адекватно вышеперечисленным направлениям, обеспечивает установление потерпевших от латентных преступлений, граждан, которым что-либо известно о преступных посягательствах, остроконфликтных ситуациях, способных вызвать совершение преступлений, лиц, отличающихся состоянием криминогенной опасности и криминальной активностью (особо опасные рецидивисты, лидеры преступного мира, в том числе имеющие межрегиональные и международные преступные связи; ранее судимые, подлежащие взятию под административный надзор; ранее судимые за бандитизм, убийство, разбои, грабежи; лица, совершившие тяжкие преступления с оружием, квалифицированные кражи и т.п.; лица, намеревающиеся совершить преступления, формирующиеся в преступные группы; склоняющие других к преступному соучастию; лица, пытающиеся приобрести оружие и технические средства для совершения преступлений; лица, в прошлом судимые и не вставшие на путь исправления, условно осужденные за умышленные преступления и с отсрочкой приговора; наркоманы; содержатели притонов; женщины легкого поведения; лица, занимающиеся скупкой краденного; лица, подозреваемые в причастности к организованной преступности, осведомленные о ней лица - работники и завсегдатаи объектов, где преступники проводят досуг, лица, обслуживающие преступников).

 Помимо перечисленных граждан объектами оперативного поиска являются «центры», контролирующие и направляющие преступную деятельность мошенников, рэкетиров, молодежных хулиганствующих группировок; отдельные этнические группы; коррумпированные связи устойчивых преступных сообществ; преступные структуры, возникшие в результате сращивания общеуголовной и экономической преступности; группы бандитской направленности; организованные преступные группы, занимающиеся незаконными поставками оружия, антиквариата, драгоценных камней, металлов, предметов, представляющих культурную и историческую ценность, наркобизнесом; организованные преступные сообщества с межреспубликанскими и международными связями; сообщества, занимающиеся организованными видами преступного предпринимательства и т.п .

Сказанное свидетельствует о том, что оперативный поиск, осуществляемый субъектами оперативно-розыскной деятельности по определенным направлениям, позволяет обнаруживать конкретных физических лиц или сообщество таких лиц, представляющих разведывательный интерес с точки зрения либо их криминальной опасности, либо причастности к противоправным и иным действиям, требующими адекватного реагирования правоохранительных органов или спецслужб. Далее осуществляется оперативный поиск «от личности», то есть «адресная» разведывательная работа, когда осуществляется постоянный сбор информации об известных преступниках и их преступной деятельности на определенной территории.

Поэтому в сферу оперативного поиска «от личности» попадают прежде всего лица, составляющие как бы преступный потенциал общества. Речь идет о гражданах, совершивших различного рода противоправные деяния. Порой их личностные особенности и жизненная история неразрывно связаны с криминальным поведением. Совершение противоправных деяний - это их профессия и они сознательно идут на этот риск, совершенствуя свое мастерство и активно противодействуя собственному разоблачению. Объектом оперативного поиска является и инфраструктура, складывающаяся вокруг лиц, профессионально занимающихся противоправной деятельностью. Поэтому оперативный поиск обусловлен и такими явлениями как наркомания, азартные игры и т.п. Дополнительными ориентирами для оперативного поиска «от личности» являются признаки преступления. Если поиск ведется «от личности», то возможный объект изучения сыскному подразделению как бы известен. Специфика здесь в том, что в качестве такого объекта могут выступать и физические, и юридические лица. Наличие такого объекта предопределяет характер будущей поисковой работы. В ходе оперативного поиска выявляются обстоятельства потенциально криминального характера, когда криминогенная ситуация может развиться в реальную криминальную.

Оперативные подразделения органов, осуществляющих оперативно-процессуальную деятельность, ведут оперативный поиск с учетом своей компетенции. Так, операппараты органов, обеспечивавших государственную безопасность в СССР, осуществляли поиск информации, указывающей на деятельность, предполагающую измену Родине, шпионаж, подготовку к террористическом акту, диверсии, вредительству, насильственному свержению государственного строя, угрозу единству территории государства, нарушение национального и расового равноправия, разглашение государственной тайны, передачу иностранным организациям сведений, составляющих служебную тайну, подготовку к массовым беспорядкам, подготовку к незаконному выезду за границу и въезду в страну, подготовку к угону или захвату железнодорожного подвижного состава, воздушного, морского или речного судна, разглашения военной тайны и др.

Примечателен в плане вышеуказанной специфики оперативный поиск, осуществляемый органами госбезопасности в свете истории, приведенной в повести В. Ишимова и А. Лукина «Обманчивая тишина» . В ней идет речь о том, что в поле зрения сотрудников отделения по борьбе со шпионажем Одесского управления ГПУ попал секретарь консульства Грюн, который посетил город Н., где находился крупный судостроительный завод, выполняющий военные заказы. Наблюдением не было выявлено подозрительных особенностей поведения Грюна. У него были только как бы саморазумеющиеся встречи, обычные контакты. Тем не менее в период, предшествующий первой мировой войне, в этом районе продуктивно работала немецкая разведка. В связи с этим было выдвинуто предположение, что Грюн ищет старые связи, а также стремится создать агентурную сеть и начать сбор разведывательной информации. В интересах его проверки был предпринят оперативный поиск в городе Н.

Его осуществляла оперативная группа в составе трех человек. Один из них был ориентирован на работу в городском архиве с тем, чтобы за счет наведения справок собрать материалы о работе немецкой разведки в Н. Второй - получил задание установить оперативные контакты с местными старожилами и под предлогом сбора материалов для книги установить особенности, касающиеся предмета поиска. Руководитель группы взял на себя сбор и обработку информации, касающейся судостроительного завода, используя для этого соответствующее прикрытие.

Усилиями первого сотрудника в архиве города было обнаружено письмо, отправленное из посольства Германской республики в СССР в город Н, на имя гражданина Вермана о том, что он приглашается для получения ордена Железного креста первой степени за услуги, оказанные Отечеству во время войны 1914-1918 годов.

Проверка, сразу же проведенная по указанному в письме адресу, показала, что дом сгорел и новое место проживания жильцов неизвестно. Дата пожара и исчезновения Вермана совпадала с периодом поступления в Н. письма из посольства Германии. Вместе с тем, наведение справок относительно граждан Н. с фамилией Верман позволило установить двух человек с аналогичной фамилией. Одновременно отделением по борьбе со шпионажем Одесского ГПУ из негласных источников была получена  информация о том, что в Одессе был замечен человек, которого называли «швейцарцем» и, вероятно, являвшимся в период первой мировой войны резидентом германской разведки в Н. Источник также указал, что фамилия резидента приблизительно Вермель-Вернер-Вегнер, то есть созвучна с фамилией Верман.

Отработка этой версии была связана с оперативной проверкой лиц, проживавших в Н. и носивших соответствующую фамилию. Первый из них оказался обычным гражданином. В свою очередь руководитель оперативной группы, применив метод оперативного внедрения, получил доступ в компанию местных жителей, собиравшихся у женщины, проживавшей на той же улице, куда было направлено письмо из германского посольства Верману. Там ему удалось установить, что «швейцарец» - это бывший управляющий  отделением страхового общества «Россия», а ныне - инспектор Госстраха. Последующие оперативно-розыскные мероприятия позволили успешно идентифицировать его как резидента германской разведки.

В свою очередь изучение документации, которую выполняли на заводе чертежники, показало, что одна из них делала лишние копии чертежей. Наблюдение, установленное за ней, показало, что она постоянно посещает городскую библиотеку, где было зафиксировано, что книги, которые она принесла для обмена, сразу же взял преподаватель военного дела местного педагогического техникума. Далее было установлено, что такой обмен «военрук» и «чертежница» производят регулярно. Дочь «военрука», в свою очередь, обменивалась книгами со своей подругой. Ее отец был связником между «военруком» и доставлял документы, добытые «чертежницей», на железнодорожную станцию, где передавал их определенному человеку, который, получив их, выехал в Москву. Он был идентифицирован как харьковский инженер Фальц. Наблюдение зафиксировало, что документы он передал сотруднику германского посольства.

Проведенные в отношении указанных объектов оперативно-розыскные мероприятия обеспечили как пресечение деятельности резидентуры немецкой разведки, так и внедрение агента ГПУ в среду, интересующую советскую разведку в Германии.

Термин «оперативный поиск» по выявлению симптомов криминального характера используется, конечно, условно для разграничения его от оперативного поиска «от конкретной личности». Характерная черта оперативного поиска, ведущегося по ориентирам, имеющимся в контрольном перечне потребностей в информации в том, что он имеет только определенные цели в виде определенных категорий лиц, фактов, явлений. Например, в деятельности органов, осуществляющих ОРД, это лица, факты, события, явления, касающиеся сферы и инфраструктуры криминальной среды, где важно выявить конкретных лиц и их сообщества, деятельность которых имеет определенные криминальные проявления, что позволяет начать оперативный поиск «от личности».

Специалисты выделяют определенные ориентиры для такого оперативного поиска . Так, по линии борьбы с экономическими преступлениями специфическими признаками организованной криминальной деятельности являются систематические нарушения законодательства об антимонопольной деятельности в целях создания искусственного дефицита на потребительском рынке, любые варианты уклонения от налогового обложения (мошенническое занижение прибыли, теневые, нерегистрируемые сделки, вступление в коррумпированные отношения с работниками налоговой службы), систематическое получение квот и лицензий на вывоз за пределы России нефтепродуктов, сырья, редкоземельных металлов коммерческими структурами, для которых данный вид деятельности не является профилирующим; регулярное обналичивание крупных сумм денег; все варианты финансовых махинаций, направленные в итоге на организованное хищение денежных средств, находящихся в распоряжении государственных и коммерческих структур; все варианты вывоза (в том числе попыток) сырьевых ресурсов, готовой продукции, цветных металлов под видом отходов производства; операции по конвертации рублевой массы через малоизвестные коммерческие структуры и банки; закупки по импорту (трата валютных средств) товаров, приобретение которых явно не имеет коммерческой и технологической перспективы; силовое прикрытие нанятыми боевиками и подкупленными чиновниками дельцов и блокирование конкурентов с целью поддержания монополии своей коммерческой деятельности.

Исходя из оценки этих признаков и сведений, полученных из иных источников, данный вид оперативного поиска призван выявить несоответствие между внешними признаками поведения конкретного лица (сообщества лиц) и тщательно скрываемой им (ими) как бы «подпольной» деятельности. Это несоответствие распознается при помощи методов проникающего характера.

Нередко это проникновение имеет смысл, адекватный данному термину. Характерным в этом плане является эпизод из биографии Э. Видока. Ему, в частности, было дано задание проникнуть в дом барона Мешена и, более того, став там гостем на обеде, выяснить точный состав гостей и содержание их разговоров. Вначале Видок посетил виноторговца напротив квартиры Мешена и когда туда пришел главный повар барона, Видок представился ему конкурентом по покупкам на базаре. Расположив его к себе умелой лестью, Видок стал уговаривать повара продемонстрировать ему тот обед, который он будет подавать на банкете у барона. В столовую Видок предлагал его ввести переодетым в ливрею в качестве слуги одного из гостей. Однако повар отказал ему, мотивируя тем, что один из его учеников, которого он недавно ввел в дом, совершил кражу шести серебряных приборов. Но этот контакт имел и положительную сторону, так как Видоку удалось выяснить полную биографию всех членов семьи и прислуги, а также определить предлог для проникновения в дом. Основу плану по проникновению составил любимый попугай барона Мешена. Видок предложил 500 франков слуге, который ухаживал за этим попугаем, за то, чтобы в день банкета без четверти семь, то есть за 15 минут до того, как гости должны были сесть за стол, выпустить попугая из клетки, предварительно привязав к нему свинцовую пулю на конце шелковой нитки. Видок объяснил слуге, что у него есть дело к господину Мешену, разрешение которого облегчится, если он вернет барону его любимого попугая. Далее Видок представился слуге нотариусом - сертификатором Ламбертом и вручил ему свою визитную карточку, а также две золотые монеты в виде задатка.

В назначенное время улица возле дома барона была перекрыта двенадцатью агентами с тем, чтобы исключить случайности. Но все сложилось удачно и выпущенный из клетки попугай под тяжестью пули упал прямо к ногам Видока, который незаметно отвязав груз, стал выяснять у прохожих кому он принадлежит. Следует отметить, что «спасение» попугая произошло на глазах барона и его гостей, которые бросились к окнам после криков слуги. Поэтому Видок был с благодарностью встречен бароном, приглашен на банкет, представлен гостям и в итоге сумел выяснить личностные данные каждого из них и зафиксировать все сказанное ими .

Со времен Видока оперативное проникновение (внедрение) стало составным элементом системы оперативно-розыскных мероприятий, применяемых сотрудниками оперативных подразделений в ходе оперативного поиска. Среди мероприятий, входящих в эту систему, прежде всего включаются и иные оперативно-розыскные меры. Так, помимо оперативного внедрения осуществляются тайные опросы, негласные проникновения в помещения и транспортные средства, на участки местности, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи , перлюстрация почтовой корреспонденции, телеграфных и иных сообщений, сбор информации при помощи конфидентов, тайное наблюдение и т.п. Как правило, в ходе оперативного поиска используется комплекс различных, дополняющих друг друга, мероприятий и источников.

В свою очередь дополняют негласные меры и источники гласные методы. Дело состоит в том, что сотрудники оперативных подразделений, в частности, таких, как УР, БЭП, ГУОП, УНОН, ОИН МВД РФ, соответствующих служб ФСБ РФ, налоговой полиции имеют статус легальных (официальных) должностных лиц, поэтому они могут использовать свои полномочия как по Федеральному закону об ОРД, так и по законам РФ, определяющим статус милиции, ОИН, ФСБ, налоговой полиции. Например, сотрудники БЭП могут принять участие в проверке финансово-хозяйственной деятельности экономических объектов; сотрудники УР - посещать местожительство и работы граждан при раскрытии внезапно совершенных в данном жилом секторе или местности преступлений (убийства, грабежи, разбои, кражи и т.п.).

Статус легальных оперативных работников позволяет указанной категории сотрудников использовать названные полномочия для разбирательства заявлений и жалоб граждан, где можно почерпнуть соответствующую информацию, контактировать с сотрудниками других (неоперативных) служб органа, осуществляющего ОРД, собирать сведения через контакты с представителями общественности и др.

Главное здесь в том, что среди оперативно-розыскных мер, применяемых в ходе оперативного поиска, есть те, которые имеют ярко выраженную разведывательную природу и в силу этого обеспечивающие проникновение с целью сбора информации в ту среду, куда с помощью открытых мер сотруднику правоохранительного органа или спецслужбы попасть невозможно. Это позволяет своевременно получать сведения о тайной, с элементами маскировки, противоправной деятельности, информацию, требующуюся для обеспечения безопасности общества и государства.

Таким образом необходимость тайного оперативного поиска обусловлена тем, что процесс подготовки и осуществления ряда противоправных деяний в объективной действительности протекает скрыто. Кроме того, скрытый характер имеют криминогенные факторы, в частности, как правило, только тайным путем можно выявить обстоятельства, указывающие на опасные тенденции в развитии обстановки в обществе.

Поэтому для оперативного поиска закономерностью является сочетание гласных и негласных оперативно-розыскных мер, что является одним из ключевых принципов оперативно-розыскного процесса.

Необходимо отметить, что законодатель в ряде стран увязывает возможность проведения ОРМ со стадиями оперативно-розыскного процесса. Характерной в этом плане является ст. 20 закона Латвии об оперативной деятельности. Ее ч. II устанавливает, что в процессе оперативного расследования, представляющего собой разведывательно-поисковую работу, могут проводиться мероприятия оперативной деятельности в виде оперативного опроса; оперативного дознания, то есть сбора информации о конкретных лицах; оперативного выяснения; оперативного осмотра; оперативного обследования лица; оперативной детективной деятельности (оперативные мероприятия, проводимые в общественных местах непосредственно (лично) должностным лицом субъекта оперативной деятельности, чтобы путем наблюдения и выслеживания констатировать связанные с преступной деятельностью факты, дела и лица, предотвращать и раскрывать преступления, осуществлять розыск преступников и лиц, пропавших без вести).

Законодатель в этой стране также установил, что в ходе оперативного поиска, именуемого оперативным расследованием, вышеуказанные мероприятия проводятся в общем виде, если приемы, форма и объем их проведения существенно не затрагивает конституционных прав лиц. При этом к проведению данных мероприятий должностное лицо оперативного подразделения приступает с санкции своего непосредственного руководителя (начальника).

Оперативно-розыскные Законы Российской Федерации, Украины, Белоруссии, Казахстана, Молдовы, Литвы демонстрируют иной подход к разрешению этой проблемы. Здесь допустимость проведения того или иного ОРМ увязывается не со стадией оперативно-розыскного процесса, а со степенью «проникающего» характера ОРМ, то есть тем, насколько то или иное ОРМ вторгается в частную жизнь граждан и ограничивает их конституционные права .

Результаты оперативного поиска, отражающие совокупность всех выявленных противоправных деяний и криминогенных факторов, важны для оценки обстановки, складывающейся на территории определенного региона или государства в целом. Это обеспечивает информированность государственных органов о фактических обстоятельствах криминальных событий. При этом возможен анализ этой обстановки и выдвижение гипотез относительно ее развития.

Оперативный поиск предполагает сбор при помощи различных ОРМ сведений, требующихся оперативному подразделению. Далее необходима их систематизация, оценка и анализ. Последний обеспечивает распознание тайных маскируемых противоправных действий, обстоятельств, им благоприятствующих, выявление объектов посягательств и мотивов, которыми руководствуются лица, совершающие эти деяния. Наряду с этим, выявляется и способ их действий, так называемый «modus operandi» и др.

Принципиально важно и то, что сбор информации, необходимой для решения задач оперативно-розыскного процесса обеспечивает и аналитический поиск, обозначаемый еще как «аналитическая разведка». Ее результаты также проходят аналитическую обработку и соотносятся с результатами оперативного поиска, движущей силой которого являются сочетаемые в различных вариантах оперативно-розыскные мероприятия, предусмотренные оперативно-розыскным законом. Рассмотрим этот аспект разведывательно-поисковой работы в  следующей главе данной работы.