КРИМИНАЛИСТИКА И КРИМИНОЛОГИЯ

§ 2. Организация расследования

Уголовные дела о хищениях обычно возбуждают по материалам плановых и внеплановых ревизий, инвентаризаций и иных проверок, выявивших недостачи или излишки денег или товарно-материальных ценностей. Поводами к расследованию становятся также заявления представителей общественности или граждан, сообщения должностных лиц, средств массовой информации, материалы расследования других преступлений, а также непосредственное обнаружение органом дознания (аппаратом БЭП) признаков хищения в ходе проведения оперативно-розыскных мер.

В большинстве случаев для решения вопроса о возбуждении дела проводится оперативная проверка. Последняя состоит в истребовании документов, подтверждающих или опровергающих данные, изложенные в первичных материалах, получении объяснений от отдельных лиц. Проводится изучение технологии производства или характера работы объекта, на котором, как указывается в первичных материалах, совершено хищение, анализ нормативных актов, регламентирующих деятельность предприятия, и особенностей работы связанных с ним организаций. Важно изучить товаро- и документооборот этого предприятия, организовать и провести выборочные инвентаризации, ревизии, проверки состояния учета, хранения, расходования товарно-материальных ценностей и т. д. Следователи органов внутренних дел могут осуществлять предварительную проверку с помощью работников ОБЭПа, использующих для этого свои оперативно-розыскные средства и методы.

В ходе расследования должны быть установлены следующие обстоятельства:

1) Конкретное должностное или недолжностное лицо, которому вверено имущество; мотивы его действий (стремление обогатиться, добыть средства для неконтролируемых затрат, оказать помощь другим лицам); характеристика этого лица по месту работы и проживания (образ жизни, наличие судимости, корыстолюбие, склонность к пьянству и т. д.); имеющееся у него имущество, подлежащее конфискации для возмещения материального ущерба.

2) По групповым делам – состав преступной группы, роль каждого из ее членов (лидера группы, активных и второстепенных участников).

3) Степень и характер ответственности каждого из расхитителей (смягчающие ответственность обстоятельства – добровольное возмещение вреда, явка с повинной, чистосердечное раскаяние, активное способствование расследованию, тяжелое семейное положение и др.; отягчающие ответственность обстоятельства – корыстные или иные низменные побуждения, действия группы по предварительному сговору, крупные размеры хищения, повторное совершение преступления, совершение хищения особо опасным рецидивистом и др.).

4) Способ совершения и сокрытия хищения.

5) Время (период), в течение которого совершались хищения, интервал каждой преступной операции и место совершения хищения (предприятие, учреждение, организация) – в целом и применительно к отдельным эпизодам; характер и размеры ущерба, причиненного всей группой и каждым из ее участников в отдельности.

6) По делам о хищениях учтенных материальных ценностей – недостача, причины ее образования.

7) По делам о хищениях неучтенных материальных ценностей – излишки, причины их образования.

На момент возбуждения уголовного дела складываются две ситуации: а) установлен факт хищения, но неизвестны лица, его совершившие; б) известны лица, возможно причастные к хищению, но сам факт хищения не установлен. В первом случае направление расследования состоит в установлении на базе всех конкретных деталей хищения (способ, время, место, признаки и др.) лиц, виновных в совершении этого преступления. Во втором случае расследование направлено на поиск доказательств прикосновенности лиц к хищению (анализ документов, выяснение обстоятельств совершения сомнительных операций). В обоих случаях выдвигаются общие версии о фактах хищения и лицах, их совершивших.

Для первоначального этапа расследования характерны следующие основания к возбуждению уголовного дела: 1) по оперативно-розыскным данным аппаратов ОБЭПа; 2) по официальным материалам (чаще всего по материалам инвентаризаций и ревизий, контрольным закупкам); 3) при задержании расхитителей с поличным, проведенном без какой-либо предварительной проверки; 4) по материалам СМИ, заявлениям граждан. При этом складываются различные следственные ситуации.

При первой ситуации посредством оперативно-розыскных и организационных мероприятий бывают установлены и задокументированы эпизоды хищений, выявлены места хранения предметов и документов, подтверждающих факты хищений и причастности к ним определенных лиц, обнаружены места сбыта и хранения похищенного. Общие и частные версии (о факте хищения, его размерах, причастных лицах и т. п.) уже отработаны в ходе предварительной проверки, чаще всего оперативной разработки. В процессе расследования эти версии конкретизируются и дополняются, на основе получаемых доказательств возникают новые версии. При этом следователь и оперуполномоченный ОБЭПа составляют самостоятельные планы, объединенные единым замыслом.

Для дел, возбуждаемых на основании оперативно-розыскных данных, характерны такие первоначальные следственные действия: а) задержание с поличным; б) личный обыск задержанных, обыски по месту их работы и жительства, наложение ареста на имущество виновных; в) осмотр и выемка документов; г) осмотр и в необходимых случаях выемка предметов, могущих быть вещественными доказательствами, – сырья, полуфабрикатов, готовой продукции; д) осмотры производственных, складских и административных помещений, а также различного оборудования; е) допросы подозреваемых и свидетелей.

Из числа организационных мероприятий наиболее типичные – инвентаризации, ревизии, контрольные закупки.

При второй ситуации начала расследования необходимо тщательно изучить не только сам акт ревизии, но и все приложения к нему. К акту ревизии должны быть приложены подлинники и копии документов, подтверждающие выводы ревизора о выявленных фактах злоупотреблений, халатности, недостач, излишков, растрат и присвоений денежных средств и товарно-материальных ценностей, а также объяснения лиц, ответственных за эти нарушения. В случае их несогласия с выводами ревизоров к акту ревизии прилагается заключение бухгалтера вышестоящей организации по существу поступивших возражений.

При этой ситуации планируются и проводятся следующие первоначальные следственные действия: а) осмотр и выемка документов, относящихся к операции, признанной ревизией необоснованной; б) допросы лиц, ответственных за выявленные ревизией злоупотребления; в) обыски у этих лиц с целью обнаружения предметов и документов, могущих быть вещественными доказательствами, а также имущества, подлежащего конфискации по приговору суда; г) допросы свидетелей, указанных в материалах ревизии.

При третьей ситуации начала расследования характер и очередность действий следователя и оперативного работника ОБЭПа в случае задержания с поличным расхитителей без предварительной проверки определяется конкретной обстановкой. При этом исключительно важен высокий профессионализм участников задержания, главной задачей которых будет получение возможных доказательств преступной деятельности расхитителей.

При четвертой ситуации начала расследования, когда уголовное дело возбуждено по материалам средств массовой информации, заявлениям и письмам граждан, сообщениям должностных лиц, характер и последовательность действий следователя и организационных мероприятий определяется фактическими данными, содержащимися в этих материалах.

Действуя в условиях второй– четвертой ситуаций, следователь должен исходить из типичных общих версий: а) имело место хищение; б) хищения не было, однако налицо какие-то нарушения, имеющие признаки другого преступления.

Частные версии могут касаться причин и времени образования недостачи или излишков; круга лиц, причастных к хищению; характера и функционирования преступной группы; методов обнаружения доказательств хищения; его характера и размеров; мест сокрытия ценностей, нажитых преступным путем, и др.