Рынок ценных бумаг

 

 

Саморегулируемые организации участников рынка ценных бумаг в России

 

 

 

По российским правовым нормам саморегулируемые организации могут принимать форму ассоциаций, профессиональных союзов, профессиональных общественных организаций и выполнять следующие функции: саморегулирование деятельности участников на рынке ценных бумаг, поддержание высоких профессиональных стандартов и подготовка персонала, развитие инфраструктуры финансового рынка, проведение совместных научных разработок, коллективное предпринимательство в своих интересах и защита интересов инвесторов.

 

Надзор за деятельностью таких организаций и контроль за их созданием осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР).

 

В настоящее время в России существует пять саморегулируемых организаций:

 

♦          Национальная лига управляющих (НЛУ), основанная 26 января 2001 г. и осуществляющая саморегулирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся деятельностью по управлению инвестиционными и паевыми инвестиционными фондами. Данная организация не имеет филиалов и представительств.

 

♦          Национальная фондовая ассоциация (НФА), учрежденная 9 июля 1996 г. и осуществляющая саморегулирование в области брокерской, дилерской, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельностью. Данная организация не имеет филиалов и представительств.

 

♦          Профессиональная ассоциация регистраторов трансфер-агентов и депозитариев, созданная 14 сентября 1994 г. и являющаяся саморегулируемой организацией регистраторов и депозитариев, а с 2002 г. и клиринговых организаций. Данная организация имеет 5 региональных представительств (Северо-Западное, Волго-Вятское, Поволжское, Сибирское, Уральское) и 7 представительств в городах Саратов, Казань, Орел, Хабаровск, Ростов-на-Дону, Омск, Красноярск.

 

♦          Профессиональный институт размещения и обращения фондовых инструментов (ПРОФИ), учрежденный 29 октября 2003 г. и осуществляющий саморегулирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающих услуги финансовых консультантов и/или принимающих участие в размещении и/или обращении ценных бумаг. Данная организация не имеет филиалов и представительств.

 

♦          Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), учрежденная в ноябре 1995 г. компаниями — профессиональными участниками фондового рынка из различных регионов России, осуществляет саморегулирование профессиональных участников рынка ценных бумаг. НАУФОР имеет 14 филиалов — Западный, Уральский, Казанский, Челябинский, Ростовский, Омский, Саратовский, Новосибирский, Орловский, Красноярский, Самарский, Иркутский, Нижегородский, Приморский.

 

Таким образом, торговля на рынке ценных бумаг осуществляется множеством организаций, которые не только являются самостоятельными, но и находятся под контролем со стороны саморегулируемых организаций.

 

 

 

Смотрите также:

 

Саморегулируемые организации. роль саморегулируемых...

операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах.
1. В чем заключается роль саморегулируемых организаций на рынке цен

 

Функции и права ФКЦБ. Документы регулируемые деятельность...

саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных.
10. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональны-. ми участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями про

 

ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ. Вступление в СРО и атомное...

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается без ограниченияфессиональные участники учреждают саморегулируемые организации (СРО).

 

Основы регулирования фондового рынка Фондовым...

В России же пока преобладает государственное регулирование рынка ценных бумаг.
В настоящее время в Великобритании действуют четыре саморегулируемые организации (СРО).
осуществляют контроль за деятельностью участников биржевой торговли и...