Торговля на фондовом рынке

 

 

ФСФР - правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг

 

 

 

Федеральная служба совместно с Министерством финансов Российской Федерации устанавливает следующие правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

 

♦          обязательные требования к порядку ведения реестра;

♦          порядок и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостановление или аннулирование указанных лицензий в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

♦          выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостановление или аннулирование указанных лицензий (аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу, не влечет аннулирования лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг);

♦          осуществление лицензирования и ведение реестра саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирование указанных лицензий при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных Федеральной службой;

♦          определение стандартов деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;

♦          осуществление контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной службой;

♦          обеспечение открытости информации о зарегистрирован - ных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг;

♦          создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

♦          утверждение квалификационных требований, предъявляемых к лицам и организациям, осуществляющим профессиональную деятельность с ценными бумагами, к персоналу

этих организаций, организация исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг;

♦          разработка проектов законодательных и иных нормативных актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проведение их экспертизы;

♦          подготовка соответствующих методических рекомендаций по практике применения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

♦          осуществление руководства региональными отделениями Федеральной комиссии;

♦          ведение реестра выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;

♦          установление и определение порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

♦          обращение в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации;

♦          осуществление надзора за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;

♦          установление соотношения между размерами объявленной эмиссии акций на предъявителя и оплаченного уставного капитала.

Федеральная служба по финансовым рынкам в соответствии с законом вправе:

♦          выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам исполнительной власти (с правом делегирования функций по лицензированию их территориальным органам);

♦          квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством Российской Федерации;

♦          устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций) нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами;

♦          в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами.

 

Немедленно после вступления в силу решения Федеральной службы о приостановлении действия лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию, должен:

 

♦          принять меры по устранению нарушений либо аннулировать лицензию;

♦          по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную ей лицензию с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации;

♦          организовывать или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проводить проверки деятельности, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;

♦          направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Федеральной службы;

♦          направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Федеральной службы (включая недействительность сделок с ценными бумагами);

♦          принимать решения о создании и ликвидации региональных отделений Федеральной службы;

♦          применять меры к должностным лицам и специалистам, имеющим квалификационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами, в случае нарушения законодательства Российской Федерации;

♦          устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг, и правила их применения.

Помимо этого, определенные функции по регулированию российского рынка ценных бумаг осуществляют Комитет по имуществу, Федеральная антимонопольная служба, Министерство экономического развития и торговли.

 

 

 

Смотрите также:

 

Функции и права ФКЦБ. Документы регулируемые деятельность...

дения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными. участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Федеральной комиссией. совместно с Министерством финансов

 

Эмитенты. Инвесторы. Фондовые посредники брокеры.

Существуют следующие основные группы участников РЦБ: - эмитенты – те, кто выпускает ценные бумаги в обращение
Одним из профессиональных участников рынка ценных бумаг могут быть управляющие компании (в форме юридического лица или частного...

 

Комиссия по рынку ценных бумаг федеральная...

...10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных

 

Брокеры. Дилеры. Профессиональные участники рынка...

Профессиональные участники рынка ценных бумаг. 1. Брокеры совершают гражданско-правовые сделки с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера и действуют, как правило, на