Стадии процесса оперативно-розыскной деятельности. Оперативная проверка

РАЗЛИЧИЕ МЕЖДУ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЙ ОПЕРАТИВНОЙ ПРОВЕРКОЙ И ОПЕРАТИВНОЙ РАЗРАБОТКОЙ

Вышеприведенные особенности информации, полученной в ходе оперативно-аналитического поиска или официально поступившие в оперативно-розыскное ведомство, свидетельствуют о том, что она не может использоваться в уголовно-процессуальном порядке, в частности, для привлечения виновных к уголовной, а также к административной ответственности, ответственности за нарушение режима в ИУ, к ответственности за налоговые, таможенные правонарушения. Данная информация пригодна только для использования в сфере оперативно-розыскной деятельности для проведения различных оперативно-розыскных мероприятий, что также зафиксировано в косвенном виде и в ст. 11 Федерального Закона об ОРД.

Что касается оперативной разработки, то здесь существует несколько иной специфичный круг оснований.

В качестве родового (основного) основания выступает информация о конкретных лицах или их сообществах, дающая достаточное основание для подозрения этих лиц в подготовке или совершении:

- преступления;

- посягательства на важные для государства интересы;

- уклонения от дознания, предварительного следствия, побега из пенитенциарных учреждений и пребывании по этой причине в розыске .

Вместе с тем, это основание для оперативной разработки может иметь различные правовые оттенки. С учетом их характера в оперативно-следственном процессе, осуществляемом ФБР США, различают:

а) оперативную разработку (полное расследование), проводимую по фактам общеуголовных преступлений;

б) разведывательное расследование в отношении сообществ (предприятий) организованной преступности, а также организаций, представляющих угрозу внутренней безопасности страны или применяющих террористические методы .

Так, оперативная разработка (полное расследование) может иметь в своей основе  факты и обстоятельства  «общеуголовных» традиционных преступлений, свидетельствующих или вызывающих подозрение относительно нарушения федерального закона. При этом, эти факты и обстоятельства:

- должны быть резонными, то есть основательными, разумными;

- в достаточной степени свидетельствовать о наличии «разумно обоснованных» признаков правонарушения;

- указывать на то, что совершено, совершается или будет совершено преступление, преследуемое по федеральным законам.

Нетрудно заметить, что вышеуказанные особенности информации, являющейся основанием для оперативной разработки, связаны со степенью их достоверности, информационной емкостью и в силу этого они отличаются от оснований предварительной оперативной проверки.

Резонные подозрения относительно преступного нарушения федеральных законов обусловливаются любыми фактами и обстоятельствами, которые даже осторожный, но неравнодушный сотрудник субъекта оперативно-розыскной деятельности, в данном случае ФБР, считает необходимым принять во внимание и учесть в силу того, что они указывают на признаки правонарушения, что требует адекватного реагирования. Однако это все же должна быть объективная фактическая основа, а не только интуитивное подозрение.

Вполне закономерно, что в отличие от «резонных подозрений», факты и обстоятельства в достаточной степени указывающие на то, что преступление совершено, совершается или будет совершено, бесспорно являются основанием оперативной разработки.

Речь идет об информации, указывающей на признаки тайного соглашения конкретных лиц о совместных действиях в интересах совершения  правонарушения, либо на покушение на их совершение; на признаки намерения совершить преступное действие и т.п. Все эти данные могут быть результатом предварительной оперативной проверки (наведения справок - предварительного дознания), позволившей сотруднику оперативного подразделения убедиться в том, что имеются факты и обстоятельства, основательно, разумно и в достаточной степени указывающие на состоявшееся, совершаемое или планируемое, подготавливаемое преступное действие.

В отличие от оперативной разработки (полного расследования), осуществляемой по фактам традиционных общеуголовных преступлений, основанием разведывательного расследования является информация о том, что выявлена:

- преступная организация, стремящаяся извлечь денежные или коммерческие выгоды, доходы, посредством организованного вымогательства либо достичь политических или социальных целей посредством действий, включающих преступное насилие;

- организация, цели которой направлены на то, чтобы добиться политических и социальных перемен посредством действий, включающих применение силы и насилие.

Основанием  разведывательного расследования могут быть только фактические обстоятельства, свидетельствующие о наличии следующих разумно обоснованных признаков, указывающих на то, что:

- два или более лица занимаются в течение длительного времени деятельностью, включающей насилие, вымогательство, систематическое коррумпирование в обществе;

- два или большее число лиц участвуют в организации, добивающейся достижения социально-политических целей с помощью действий, которые полностью или частично сопряжены с применением насильственных методов нарушений уголовных законов.

Дифференциация различных видов оперативной проверки в зависимости от оснований их осуществления прослеживается и на примере порядка работы по оперативным делам контрразведывательных подразделений КГБ РСФСР .

Так, основаниями для заведения дел оперативного поиска и проверки могла быть документально оформленная в соответствии с законом информация  о вероятной подготовке к совершению преступления, о без вести пропавшем гражданине и по иным случаям, если в наличии имеются:

оперативные доказательства , свидетельствующие о наличии в деянии лица (лиц) признаков, схожих с отдельными признаками конкретного состава (нескольких составов) преступления, совокупность которых позволяет выдвинуть обоснованную версию о вероятной подготовке или совершении преступления, борьба с которым отнесена законом  к ведению органов государственной безопасности;

зафиксированные в материалах оперативного документирования данные о необходимости получения объективной информации по случаям, предусмотренным пунктами 1 и 2 ст. 24.

Материалам оперативных дел поиска и проверки могла даваться оперативная квалификация с учетом степени вероятности подготовки или совершения преступлений, борьба с которыми отнесена законодательными актами РСФСР и Союза ССР к ведению органов государственной безопасности:

деятельность, свидетельствующая о вероятной измене Родине;

деятельность, свидетельствующая о вероятном шпионаже.

Кроме вышеперечисленных видов оперативной квалификации материалам оперативных дел поиска и проверки давалась и иная оперативная квалификация, а именно: неподтверждение биографических данных, дающее основание подозревать лицо в сокрытии преступления, борьба с которым отнесена к ведению органов государственной безопасности; организационная деятельность, направленная на создание преступного сообщества; организованная преступная деятельность в сфере государственного сектора экономики или со связями за границей; организованная преступная деятельность с участием должностных лиц органов государственной власти или управления, а равно с иными коррумпированными связями; экономический саботаж; разглашение коммерческой тайны; хищение огнестрельного оружия, боевых припасов или взрывчатых веществ, дающие основание полагать о наличии угрозы государственной безопасности (выделяются самостоятельные виды хищений); хищение или угроза совершения радиоактивных материалов или их использования, дающие основания полагать о наличии угрозы государственной безопасности; незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозка или сбыт наркотических средств в крупных размерах по предварительному сговору группой лиц.

В свою очередь основанием для заведения контрразведывательными подразделениями КГБ РСФСР оперативного дела разработки на причастное к совершению преступления лицо (лиц) являлись оперативные доказательства, подтверждающие причастность лица (лиц) к подготовке или совершению преступления, расследование которого отнесено законом к ведению органов государственной безопасности, при отсутствии необходимых и достаточных данных для принятия мер пресечения в соответствии с уголовно-процессуальным законом.

Помимо этого основаниями для заведения оперативного дела разработки на разыскиваемое лицо (по факту совершения преступления) являлись: фактическая информация о том, что совершившее преступление или разрабатываемое лицо скрылось с места проживания; установленные в соответствии с уголовно-процессуальным законом данные о факте подготовки или совершения преступления, расследование которого отнесено законом к ведению органов государственной безопасности, когда совершившее его лицо (лица) неизвестно.

Устанавливалось, что материалы оперативного дела разработки квалифицировались по признакам составов преступлений, борьба с которыми отнесена законодательными актами РСФСР и Союза ССР к ведению органов государственной безопасности: измена Родине (выделялись самостоятельные виды квалификации с указанием формы измены); шпионаж (для дел на иностранных граждан и лиц без гражданства); террористический акт и т.д.

Таким образом в отличие от предварительной оперативной проверки, оперативная разработка может быть начата только при наличии добротной фактической основы, указывающей на необходимость проведения различных оперативно-розыскных мероприятий в интересах сбора сведений, достаточных для решения таких задач оперативно-розыскной деятельности, как предупреждение, пресечение, раскрытие преступлений, обнаружение разыскиваемых лиц, а также иных задач, поставленных законодателем перед правоохранительными организациями и спецслужбами.

Так, наведение справок (США), оперативная проверка (Латвия)) призваны обеспечить только выяснение достоверности криминальной информации и разрешить в итоге вопрос о возможности дальнейшего развития оперативно-розыскного процесса, то есть:

а) в США трансформации стадии наведения справок - в полное, а в ряде случаев и в разведывательное расследование ;

б) в Латвии стадии оперативной проверки - в этап оперативной разработки.

В свою очередь оперативная разработка (полное, разведывательное расследование) призвана обеспечить разрешение задачи документирования противоправной деятельности проверяемых лиц с ориентиром на предмет доказывания, то есть выявления оперативно-розыскным путем фактических данных, представляющих оперативный интерес, а также обеспечения возможности использовать эти данные для решения задач, предусмотренных оперативно-процессуальным, уголовно-процессуальным законодательством. Речь идет о создании предпосылок для принятия мер, предусмотренных законом (профилактических, административных, уголовно-правовых, уголовно-исполнительных) (см. схемы NN…).

Для этого оперативно-розыскные мероприятия, проводимые в ходе оперативной разработки, группируются по определенным направлениям, а именно :

- выявление лиц, осведомленных о криминальных событиях и явлениях, выяснение, что им известно о фактах правонарушений и действиях проверяемых, проведение их опроса, фиксация его результатов в виде объяснений либо записей на магнитофоне, а затем использование этих данных в тактике следователя при допросе и иных следственных действиях (

- выявление предметов и документов, могущих быть доказательствами, проведение оперативно-розыскных мероприятий по их исследованию, сохранению и т.п. (

- закрепление данных о действиях подозреваемых в процессе осуществления оперативного наблюдения за ними (

Представляется целесообразным отметить, что в оперативной деятельности контрразведывательных подразделений КГБ РСФСР существовал несколько иной подход к пониманию ключевого момента оперативной разработки. Прежде всего здесь следует обратить внимание на терминологический аспект. Помимо этого представляет интерес и тенденция к воспроизведению на этапе оперативной разработки процедур, характерных для уголовного процесса, однако имеющих форму оперативной деятельности.

Так, с точки зрения терминологии это использование таких терминов, как «оперативное доказывание», а не «документирование»; «оперативные доказательства» вместо «оперативно-розыскная информация»; не «направления документирования», а «обстоятельства, подлежащие оперативному доказыванию». В процедурном плане - это признание содержанием оперативного доказывания деятельности по сбору, закреплению, проверке и оценке оперативных доказательств определенными должностными лицами, непосредственно осуществляющими оперативную деятельность, и др .

В-третьих, определенную специфику имеет аспект санкционирования  последующей оперативной проверки (оперативной разработки, разведывательного расследования, полного расследования). Это прослеживается на примере разведывательного расследования, проводимого ФБР США. Разрешение на его осуществление дают только высокопоставленные чиновники согласно специальной процедуре (см. Таблицу N…).

В-четвертых, таблица N… указывает и на специфичный признак оперативной разработки, касающийся ее сроков. Как отмечалось ранее, Федеральный Закон об ОРД в Российской Федерации оставляет без ответа вопрос о сроках оперативной проверки. Однако ответ на него можно найти в зарубежном законодательстве.

Так, предварительная оперативная проверка , проводимая оперативно-розыскным ведомством Латвии, ограничена временными рамками в два месяца, а оперативная разработка - в шесть месяцев. Эти сроки могут продлеваться, однако исходные временные периоды указанных стадий оперативно-розыскного процесса различны.

В США оперативная разработка по фактам тайной маскируемой противоправной деятельности (разведывательное расследование) первоначально разрешается на период до 180 дней, а наведения справок - только 90 дней. Однако эти сроки могут быть продлены на основании нового разрешения на дополнительный срок, каждый из которых по разведывательному расследованию не может превышать 180 дней. Правом давать разрешение на продление срока обладает директор ФБР или назначенный им помощник директора. Если начальное разрешение на проведение разведывательного расследования было дано министром юстиции, то его согласие обязательно и для продления сроков данной разновидности оперативной разработки. Специфика здесь и в том, что дела оперативного учета, в рамках которых осуществляется разведывательное расследование, пересматриваются директором ФБР или назначенным им ответственным чиновником Главного управления ФБР по или до истечения срока, отведенного на разведывательное расследование, и очередных сроков его продления.

Сказанное свидетельствует о том, что оперативная разработка может вестись в течение длительного времени, однако в этих случаях она должна осуществляться  под контролем высокопоставленных чиновников как правоприменяющих органов, так и надзирающих инстанций (см. таблицу N…).

В-пятых, таблица N … свидетельствует о том, что для дифференциации различных стадий оперативно-розыскного процесса законодатель в Латвии, США и других странах использует и такой критерий, как категория оперативно-розыскных мероприятий и условия их осуществления, оговаривая особым образом  допустимость их проведения в ходе предварительной оперативной проверки (наведение справок, предварительно дознание) и оперативной разработки (полное, разведывательное расследование).

Например, устанавливается, что на стадии наведения справок (предварительного дознания) оперативные работники ФБР должны применять для получения информации оперативно-розыскные мероприятия, минимально негласно вторгающиеся в частную жизнь граждан. При выборе ОРМ ими должны учитываться возможные неблагоприятные последствия для интересов охраны частной жизни и репутации граждан. К числу данной категории ОРМ отнесен сбор сведений при помощи учетов и досье правоохранительного органа  или спецслужбы, документов, хранящихся в государственных учреждениях, иных общедоступных источников. На данной стадии, как правило, применим опрос различных объектов  и физическое наблюдение. Иные ОРМ могут использоваться только с предварительной санкции вышестоящего должностного лица. Однако последнее не требуется при наличии обстоятельств, не терпящих отлагательства. Применение ОРМ, максимально вторгающихся в частную жизнь граждан, как правило, не допускается на стадии предварительной оперативной проверки (наведение справок, предварительное дознание) (см. таблицу...). Вместе с тем, компетентное должностное лицо может разрешить их использование при вынужденных обстоятельствах, если другие ОРМ не приносят успешных результатов. Сказанное свидетельствует о том, что должностное лицо, под контролем которого осуществляется предварительная оперативная проверка, должно быть профессионалом и уметь при выборе проверочных ОРМ правильно оценивать ситуацию.

Что же касается оперативной разработки (Латвия) или полного расследования (США), то здесь допустим полномасштабный комплекс оперативно-розыскных мероприятий как минимально, так и максимально вторгающихся в частную жизнь граждан. При этом должны только соблюдаться определенные условия их проведения (см. таблицу N …).

Так, в части четвертой ст. 22 Закона Латвии об оперативной деятельности указывается, что в процессе оперативной разработки могут быть использованы любые из ОРМ, указанных в ст. 6 этого законодательного акта, а именно: оперативное расследование; оперативное наблюдение (слежка); оперативный осмотр; оперативное получение образцов, оперативное исследование; оперативное обследование лица; оперативное проникновение; оперативный эксперимент; оперативная детективная деятельность; оперативный контроль за корреспонденцией; оперативное получение информации с использованием технических средств; оперативное прослушивание разговоров.

Кроме того, законодатель в Латвии устанавливает в части четвертой анализируемой статьи и допустимость использования вышеуказанных мероприятий как в общем виде, то есть с санкции непосредственного руководителя начальника оперативного работника, осуществляющего оперативную разработку, так и в особом виде, то есть с информированием прокурора и получением санкции судьи. Детально общий и особый виды проведения мероприятий оперативной деятельности в Латвии устанавливает ст. 7 Закона Латвии об оперативной деятельности.

Несколько по иному регламентируется порядок проведения ОРМ в ходе оперативной разработки (полное, разведывательное расследование) в США. Здесь в соответствующих правовых документах указывается:

а) конкретный метод, применяемый в ходе оперативной разработки (полное разведывательное расследование);

б) ограничения, установленные для применения конкретного метода.

Так, при оперативной разработке (полное расследование), осуществляемой по фактам общеуголовных традиционных преступлений, применяются:

а) осведомители, но информация, поступившая от них, должна использоваться только в соответствии с Инструкциями Министерства юстиции относительно использования информации от осведомителей и других конфиденциальных источников:

б) операции с участием тайных агентов, но только в соответствии с инструкциями Министерства юстиции «Об операциях ФБР с участием тайных агентов»;

в) неконсенсуальное наблюдение с помощью электронной аппаратуры, но только в соответствии с процедурой получения ордера и с требованиями Раздела III

г) автоматические устройства, регистрирующие телефонные переговоры, но устанавливаться они могут только с разрешения Министерства юстиции. Для установки такого устройства необходимо письменное разрешение федерального окружного суда, возобновляемого каждые 30 дней, согласно меморандуму Помощника Министра юстиции, ответственного за уголовный отдел, от 18 декабря 1979 года ко всем федеральным прокурорам;

д) консенсуальное электронное подслушивание, но только на основе разрешения, выданного Директором (заместителем Директора) Управления по оперативной борьбе с правонарушениями  либо второго помощника прокурора Уголовного отдела или заместителя главного прокурора - начальника Уголовного отдела, за исключением обстоятельств, не терпящих отлагательства, в соответствии с положениями министерства юстиции. Это относится как к портативной аппаратуре, которой пользуется участник операции, так и к стационарной аппаратуре, установленной в помещении и которая также контролируется участниками операции. Для консенсуального подслушивания телефонных разговоров необходимо предварительное разрешение особого Уполномоченного Агента и соответствующего прокурора за исключением случаев, не терпящих отлагательства.

Что касается оперативной разработки в форме разведывательного расследования, то здесь ключевым элементом является секретная операция, связанная с тайным внедрением секретных агентов и осведомителей в сообщества, преступная деятельность которых известна или подозревается. При этом как секретным агентам, так и осведомителям предоставляются дискреционные полномочия для оптимальных действий в кризисных ситуациях. Кроме того, разведывательное расследование предполагает применение оперативного эксперимента с соблюдением определенных условий для разоблачения объектов этого расследования.

Практически процесс применения в ходе полного расследования методов сбора информации выглядит следующим образом :

а) поступление исходной информации о причастности того или иного лица, например, к экстремистской деятельности, от:

- политического осведомителя ФБР в одну из точек ФБР;

- осведомителя - любителя, поставляющего информацию на эпизодической, нерегулярной основе;

- конфиденциальных источников (банкиров, землевладельцев, работников системы образования и коммунального хозяйства и т.п., поставляющих находящуюся в их распоряжении информацию при условии, что их сотрудничество не будет предаваться огласке;

- сотрудников полиции;

- штатных сотрудников ФБР;

б) оперативная проверка исходной информации за счет использования следующих различных дополняющих друг друга источников и приемов:

сбор информации при помощи осведомителей (собственно осведомительство; получение ключей для проникновения в жилище объектов проверки; составление планов и схем при подготовке проникновения в жилые и служебные помещения; опознание личности подозреваемых при фотографировании; расшифровка непонятных разговоров, подслушанных по телефону; предупреждение своих контролеров из ФБР о намечающихся телефонных переговорах, имеющих достаточное значение, чтобы востребовать ордер на их прослушивание; поставка информации, которая может быть использована как основа для письменных свидетельских показаний в целях обоснования необходимости электронного подслушивания и других видов слежки);

сбор информации при помощи местной полиции и штатов;

поиск информации в отделах регистрации автомобилей, где есть фотографии объектов проверки, а также сведения, дающие ключ к архивам ведомств социального обеспечения;

опрос объектов проверки, в том числе в интересах их разработки, а также в профилактических целях;

наблюдение и прямое фотографирование объектов проверки;

опрос осведомителей;

опросы друзей, родственников, соседей объектов проверки, их учителей, а также иных лиц, которые могут дать полезную информацию ( торговцы. Бармены, водители такси и т.п.);

опросы сотрудников газет для получения сведений о лицах, которых они информировали;

физическое наблюдение (постоянное, подвижное, периодическое, обеспечивающее идентификацию объекта и контроль за его деятельностью);

контакт под вымышленным предлогом (агент, который собирая информацию, контактирует с физическими лицами - ее источниками, выдавая себя за другое лицо, в частности, юриста, судебного исполнителя, страхового агента, строительного инспектора и в пассивном варианте просто не раскрывает своего истинного лица;

электронное наблюдение, обеспечивающее добывание информации как в отношении основных объектов проверки, так и других лиц, официально под наблюдением не состоящих);

поиск информации в федеральных учреждениях (почта, таможня, бюро иммиграции и натурализации), в агентствах по штатам (избирательные комиссии, тюремные архивы);

поиск информации с опорой на частные источники (кредитные кассы, банки, страховые компании, компании по прокату автомобилей);

обработка почты ( регистрация обратных адресов с конвертов писем, адресованных подозрительным лицам и организациям);

вскрытие почтовых отправлений;

тайное проникновение в жилище;

поиск и анализ материалов, опубликованных в открытой печати;

поиск и анализ различных документальных источников информации (обращение с просьбой о приеме на работу, судебные протоколы, документы о регистрации автомобилей, адресные книги и т.п.).

Сказанное позволяет заметить, что последующая оперативная проверка, т.е. оперативная разработка (полное или разведывательное расследование) представляет собой системную совокупность оперативно-розыскных мероприятий как минимально, так и максимально вторгающихся в частную жизнь граждан, оказавшихся в сфере осуществляющих ОРМ оперативных подразделений. Учитывая максимально интрузивный характер оперативной разработки, законодатель в ряде указанных выше стран дифференцирует ОРМ адекватно стадиям оперативно-розыскного процесса, в том числе и такому его этапу, как оперативная разработка. Помимо этого, во всех странах, в том числе и в РФ, устанавливаются условия и определенный процессуальный порядок подготовки и осуществления ОРМ, ограничивающих конституционные права и свободы граждан.

Особенность здесь и в том, что лица, по отношению к которым проводится оперативная разработка, подлежат постановке на оперативный учет (ст. 22 Закона Латвии об оперативной деятельности). Подобная практика существует в деятельности органов и служб, осуществляющих ОРД, других стран.

Весь комплекс ОРМ, проводимых в ходе оперативной разработки, обеспечивает выявление оперативно-розыскным путем и фиксацию фактических данных, обеспечивающих разрешение таких задач, предусмотренных оперативно-розыскным законодательством, как раскрытие противоправных деяний и обнаружение разыскиваемых лиц, в том числе за счет использования результатов как предварительной, так и последующей оперативной проверки в правовом режиме иных чем ОРД правовых функций.