Стадии процесса оперативно-розыскной деятельности

ПРАВОВОЙ АСПЕКТ ОПЕРАТИВНО-АНАЛИТИЧЕСКОГО ПОИСКА

Как ранее отмечалось, данная стадия оперативно-розыскного процесса в оперативно-розыскном законодательстве Российской Федерации и ряда стран СНГ, Литвы надлежащего юридического оформления не имеет. Например, лишь в абзацах I, III ст.2 Федерального Закона об ОРД имеется упоминание о задачах ОРД, связанных с выявлением оперативно-розыскной информации

Такой подход к регламентации данной стадии оперативно-розыскного процесса объясняется, вероятно, тем, что в 90-е годы депутаты Верховного Совета РСФСР в своем большинстве поддержали точку зрения тех своих коллег, которые полагали, что кажущаяся на первый взгляд естественность таких задач оперативно-розыскной деятельности, как выявление и предупреждение преступлений происходит из сформировавшейся за годы советской власти привычки профилактирования преступности - выявления на самой ранней стадии преступного умысла, что на практике приводило к тотальному сыску за населением, подозрительности и доносительству. Выход из этой потенциально опасной тенденции по мнению ряда депутатов Верховного Совета РСФСР состоял в том, чтобы убрать, как это сделано на Западе, из задач ОРД, выявление и предупреждение преступлений и оставить действительно борьбу с преступностью. Профилактические же меры должны осуществлять другие государственные органы и само население. Декларирование призывов о необходимости осознать - либо у нас будет демократия с неизбежной платой за нее определенным уровнем преступности, безработицы и иных свойственных данному государственному устройству негативных социальных явлений, либо ОРД будет выявлять потенциальных преступников, что можно осуществить лишь на основе всеобщего негласного контроля за населением под «благородным» предлогом - преступление легче предупредить, чем раскрыть. Этот лозунг верен, но к ОРД относиться  не должен. Недопустимо для «удобства» ОРД жертвовать начавшимися демократическими преобразованиями .

В итоге в Законе РФ об ОРД 1992 года, а затем и в Федеральном Законе Об ОРД нет упоминания об основаниях и поводах, позволяющих вести оперативное расследование, то есть разведывательную работу в социально-аномальной среде. Помимо этого отсутствует регламентация основных аспектов этой стадии оперативно-процессуальной деятельности.

Аналогичная картина прослеживается в оперативно-розыскных законах Республики Беларусь и Молдовы. Определенный прогресс при разрешении вопроса об обеспечении легитимности стадии разведывательно-поисковой работы наблюдается в оперативно-розыскных законах Украины и Республики Казахстан. Здесь в перечне оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий имеются и те, которые позволяют вести разведывательную работу в интересах решения задач ОРД .

Так, в п.3 ч. I ст. 6 Закона Украины об ОРД указано, что основанием для проведения оперативно-розыскной деятельности является необходимость получения разведывательной информации в интересах безопасности общества и государства. Примерно в таком же ключе изложено сходное основание для проведения оперативно-розыскных мероприятий в ст. 10 раздела III Закона Республики Казахстан об ОРД. Здесь в подпункте «б» п. 1 определено, что к числу оснований для проведения оперативно-розыскных мероприятий относится необходимость получения разведывательной информации в интересах общества, государства и укрепления его экономического и оборонного потенциала (см. таблицу N…).

Однако без всяких двусмысленностей разведывательное (оперативное) расследование обозначено лишь в оперативно-розыскном Законе Латвии и в Инструкциях Генерального Атторнея США от 7 марта 1983 года о порядке расследования по делам об общеуголовных преступлениях, деятельности предприятий организованной преступности, внутренней безопасности и терроризме и определяющих основные начала оперативно-следственного процесса ФБР.

Например, в п. 2 ст. 18 Закона Латвии об оперативной деятельности отмечено, что процесс оперативной деятельности может быть начат до возбуждения уголовного дела. При этом в подпункте 1 п. 3 этой же статьи установлено, что первой стадией процесса оперативной деятельности является оперативное расследование. Последнее в части I ст. 20 рассматриваемого закона определяется как деятельность должностных лиц субъектов оперативной деятельности с целью получения обоснования для начала оперативной проверки или оперативной разработки .

Чтобы выяснить правильность тезиса о несовместимости демократических преобразований в обществе и разведывательной работы в сфере и инфраструктуре социально-аномальной, прежде всего противоправной, среды обратимся к опыту оперативной работы криминальной полиции и спецслужб Запада.

В США , чтобы обеспечить руководителей правоприменяющих органов информацией, которая давала бы возможность обнаруживать, а в некоторых случаях и прогнозировать организованную противоправную деятельность, осуществляется так называемая «полицейская разведка». По методам и характеру добываемой информации полицейская разведка делится на две категории: стратегическую и тактическую. Стратегическая разведка предполагает получение, накопление, систематизацию и анализ многочисленных и весьма разнообразных сведений о лицах, подозреваемых в причастности к организованным криминальным структурам, включая даже такие данные, которые на первый взгляд не имеют непосредственного отношения к противоправной деятельности

Основная цель тактической разведки - помощь в планировании конкретных полицейских операций и установление источников получения доказательств, которые позволили бы произвести арест подозреваемого и доказать его виновность. Следует отметить, что между задачами, которые решаются стратегической и тактической разведками, нет, разумеется, жесткой границы, т.к. они взаимосвязаны, ибо разрешение последних гарантирует поэтапное приближение к основным целям.

Однако важно то, что добываемая информация подлежит тщательной аналитической обработке. Поэтому координация борьбы с организованной преступностью осуществляется, кроме прочего, с помощью компьютерной информационной системы. Центральный компьютер Федерального Бюро Расследований США поддерживает двустороннюю связь с местными его отделениями, охватывающими своим контролем основные регионы страны, а также банки информации таких федеральных правоприменяющих органов, как Секретная служба, ДЕА, Министерство труда США, Бюро внутренних доходов США и др.

В компьютерах накапливается информация о лицах и организациях, подозреваемых в причастности к деятельности организованной преступности, данные о совершенных, совершаемых и готовящихся преступлениях, что позволяет планировать полицейские мероприятия и операции, связанные с арестами подозреваемых и предъявлением им обвинений. Федеральное бюро расследований (ФБР) является центром, в котором сосредотачиваются разведывательные материалы и осуществляется методическое руководство разведывательной деятельностью других правоприменяющих органов.

Непрерывный обмен информацией происходит по горизонтали, то есть между правоприменяющими органами на одном уровне управления, например, между федеральными органами, и по вертикали, то есть между местными, штатными и федеральными уровнями управления.

В Великобритании обработка разведданных об организованной преступности и преступниках основывалась и координировалась в зависимости от соответствующего уровня: регионального, национального и международного. В Англии и Уэльсе в рамках подобной структуры существует девять региональных отделов уголовной разведки, выполняющих эти функции. Информационные сведения хранятся в памяти компьютеров и в архивах. К концу 1992 года планировалось создание национальной службы уголовной разведки, через которую будут проходить все разведданные об организованной преступности, с использованием автоматизированной системы обработки информации.

Согласно данным печати  такая служба (НКР) была создана 1 апреля 1992 года. Криминальная разведка занимается целым рядом преступлений, оказывающих большое влияние на стабильность и экономику Королевства, например, доставка и распространение наркотиков, фальсификация денежных знаков и отмывание «грязных» денег, бесчинства футбольных фанатиков, любые проявления организованной преступности.

Собранная НКР информация направляется силовым ведомствам для проведения операций «на местности». Информационно-аналитический центр НКР круглосуточно обрабатывает сведения о маршрутах транспортировки, крупных партиях перевозимых наркотиков, наиболее активных деятелях наркомафии, поступающие от таможенных органов, из местных отделений полиции, а также из-за границы - по линии Интерпола. В составе НКР есть подразделение финансовой разведки. В его задачи входит отслеживание крупных денежных транзакций и проверка - не являются ли они оплатой поставок наркотиков.

Финансовые институты Великобритании, согласно положениям закона 1986 года о преступлениях, связанных с распространением наркотиков, обязаны предоставлять правоохранительным органам необходимую информацию. Это, сказано в законе, « не является нарушением контрактных обязательств по сохранению коммерческой тайны со стороны финансовых организаций". На практике большинство банков, фондов и работающих с деньгами фирм имеют прямую договоренность информировать НКР обо всех «подозрительных» случаях, особенно связанных с операциями с наличностью. Финансовая разведка действует в тесном контакте со специализированной рабочей группой Банка Англии по проблеме отмывания денег. Ими было совместно подготовлено и разослано по банкам всей Британии директивное письмо по данному вопросу.

Подразделение по борьбе с фальшивомонетничеством НКР получает в свое распоряжение все поддельные банкноты английских и иностранных денег, изъятые полицией на территории Великобритании. Специалисты знакомятся с последними «достижениями» нелегальных конкурентов Банка Англии, готовят рекомендации по усилению защиты денег от фальсификации. Это подразделение тесно взаимодействует с соответствующими организациями зарубежных стран - в первую очередь тех, чья валюта наиболее популярна среди подпольных финансистов (США, Франция, Германия, Австрия и т.д.).

В НКР есть отдел, ведущий наблюдение за педофилами - гомосексуалистами, объектом влечения которых являются несовершеннолетние. Помимо того, что склонность эта сама по себе противозаконна, отслеживание поведения педофилов дает НКР возможность выходить на нелегальные кино- и видео центры, специализирующиеся на производстве порнографии с участием детей, а также на типографии и книжно-журнальные магазины, распространяющие подобную продукцию. Даже в условиях свободы печати она считается незаконной и является объектом борьбы британской полиции.

Специфична деятельность подразделения криминальной разведки, специализирующегося на противодействии бесчинствам футбольных фанатов, или хулиганов, как их называют англичане. В обязанности офицеров этой службы входит посещение всех матчей европейских и мировых первенств, присутствие на международных играх как на территории своей страны, так и за границей. Они должны в лицо знать многие тысячи хулиганов и своевременно «засекать» их в толпах болельщиков, постоянно поддерживать контакт с коллегами в других государствах, обмениваясь с ними списками и фотографиями зачинщиков драк и погромов на стадионах и вокруг них во время и особенно после игр.

Офицеры отдела по борьбе с организованной преступностью внимательно наблюдают за любыми проявлениями активности итальянской и американской мафий, индокитайских триад, а теперь и русских преступных группировок. Для облегчения взаимодействия полиции Великобритании с коллегами, кстати, именно в структуре НКР существует отдел по связям с Интерполом и его национальными организациями. С 1992 года в международную полицейскую ассоциацию вошли и бывшие советские республики, а в современных условиях входит Россия.

В НКР служит 270 чинов полиции, 40 таможенников и 140 человек гражданского персонала, преимущественно технические эксперты и специалисты. Основная нагрузка в этой службе ложится на «плечи» информационной компьютерной системы национальной полиции и таможни.

В Канаде  существует служба по сбору информации об организованной преступности, которая была создана 7 марта 1970 года (КИСК), что было оформлено соответствующим Уставом. КИСК охватывает Центральное бюро в Оттаве и систему местных бюро по всей Канаде. Как Центральное, так и местные бюро занимаются сбором, регистрацией, анализом и распространением информации о преступности. Центральное бюро действует в национальном масштабе, в то время как местные бюро - в пределах провинций и между провинциями. Материал, представляющий национальный интерес, доставляется в Центральное бюро, где находится главная картотека. Очень важно, что система предусматривает непосредственный обмен информацией между агентствами охраны порядка и между провинциальными информационными службами. Центральное бюро получает информационные материалы по такому обмену.

Как правило, те полицейские департаменты или агентства, в составе которых имеются штатные центры по сбору информации о преступности, становятся правомочными членами КИСК через представительство местных бюро. С другой стороны, это не мешает распространению необходимой информации по другим агентствам охраны порядка.

Согласно уставу, общее руководство делами КИСК сосредоточено в Исполнительном Комитете, который является ответственным за определение курса и разработку рабочих директив. Многие его совещания большей частью были посвящены административным и организационным вопросам. Теперь наступил этап, когда последующие ежегодные заседания Исполнительного Комитета будут концентрироваться на специфических проблемах организованной преступности и координации методов и средств по их разрешению.

Устав требует широкого представительства в Исполнительном Комитете, который состоит из десяти членов, являющихся должностными лицами, и четырех выборных представителей. Десятью членами Исполнительного Комитета являются комиссар Королевской канадской конной полиции по расследованию преступности; комиссар местной полиции Онтарио; главный директор полиции Квебека; комиссар полиции провинции Британской Колумбии; председатель полицейской комиссии Онтарио; директор городской полиции Монреаля; начальник столичной полиции Торонто; начальник городской полиции Ванкувера. Выборными членами Исполнительного Комитета являются комиссар полиции, представляющий группу из четырех провинций. В этот комитет входит комиссар одной из четырех атлантических провинций и начальники двух главных муниципальных полицейских управлений. Все они выбираются сроком на два года; начальники полиции назначаются Исполнительным Комитетом Канадского объединения начальников полиции.

С появлением новой службы канадские агентства охраны порядка имеют все необходимые средства, при помощи которых можно предпринять согласованные действия против организованной преступности. Отделы по сбору информации о преступности должны действовать в соответствии со стандартными директивами, а сбор, распространение и анализ информации должны быть более эффективными. На результаты будущих координированных усилий по борьбе с организованной преступностью, по мнению специалистов в Канаде, нужно смотреть с оптимизмом.

Таким образом, Запад не отвергает, а, наоборот, интенсивно развивает структуры, осуществляющие полицейскую разведку.  В этом плане уместно сослаться на помощника Генерального прокурора США Томпкинса, выступавшего обвинителем по делу советского разведчика В. Фишера (Р. Абеля), выданного ФБР его помощником в 1957 году. В своей речи он отметил, что общество и правительство имеют право защитить себя, когда имеются данные, что кто-то лишь вступает в преступный заговор. Нельзя проявлять непростительную в этом случае беспомощность, ожидая пока будет обнаружен труп, чтобы приступать только тогда к поискам преступника. Общество и правительство имеют право вмешаться как только будет установлено, что преступление лишь готовится и в ходе подготовки к нему в преступных целях создается некое сообщество, деятельность которого будет направлена на совершение конкретных противозаконных деяний.  Этот тезис получил законодательное закрепление в различных правовых документах, в т.ч. регламентирующих ОРД ФБР США и анализируемых в данной работе.

Поэтому в Российской Федерации, странах СНГ и Балтии вполне оправдано в силу высокого уровня современной преступности и по причине необходимости обеспечивать безопасность государства существует традиционно сложившаяся система оперативных подразделений правоохранительных органов и спецслужб, выполняющая функцию оперативно-аналитического поиска информации, во-первых, о преступной и иной противоправной деятельности отдельных лиц и сообществ, во-вторых, о разведывательно-подрывной деятельности спецслужб и организаций иностранных государств.