ОРМ - Оперативно-розыскные мероприятия

Контролируемая поставка – ОРМ по отслеживанию маршрута прохождения предметов

Это ОРМ - разведывательная операция, предполагающая тщательное отслеживание маршрута прохождения находящихся  под  контролем  оперативного подразделения предметов и иных объектов для выявления тайных с элементами маскировки преступлений и установления лиц,  их подготавливающих,  совершающих или совершивших.

            Законом РФ об ОРД 1992 года данное ОРМ в  каталог  оперативно-розыскных мероприятий включено не было. Вместе с тем, обеспечить его легитимность как особого ОРМ предполагалось в проекте Федерального Закона "О борьбе с организованной преступностью" (абзац второй п.2 ст.23).

            В статье 25 данного законопроекта указывалось,  что специализированные органы по борьбе с организованной преступностью, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, могут применять контролируемую поставку, покупку,  продажу,  перемещение денег, ценных бумаг, предметов,  находящихся в легальном и нелегальном обороте. 

Ими также могут проводиться контролируемые  операции с предметами,  являющимися орудием или средством совершения преступления,  либо предметами, добытыми преступным путем,  либо предметами, операции с которыми образуют состав преступления.

О применении контролируемой поставки в этом случае органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность,  должно было выноситься мотивированное  постановление, которое должен был санкционировать прокурор.

            Вместе с тем,  законодатель включил комментируемое ОРМ в  каталог оперативно-розыскных мероприятий  Федерального Закона об ОРД (1995 года).

            В отличие от вышеупомянутого законопроекта, регламентация контролируемой поставки в Федеральном Законе об ОРД носит  фиксационный  характер.

Детализация касается только круга предметов,  веществ, продукции, маршрут прохождения которых может отслеживаться с помощью данного ОРМ (ч.V  ст.8 Федерального Закона об ОРД).  Кроме того,  обязательным является и процедурный  аспект,  связанный  с  оформлением  подготовки контролируемой поставки постановлением, утвержденным руководителем органа, осуществляющего ОРД.

            Данное ОРМ  считается одним из ключевых элементов ОРД оперативных подразделений таможенных органов.  Поэтому его регламентации посвящена глава 37 Таможенного кодекса РФ. В ней предусматривается, что:

            а) в целях пресечения международного незаконного оборота наркотических средств  и психотропных веществ и выявления лиц,  участвующих в таком обороте, таможенные органы Российской Федерации в каждом отдельном случае  в  соответствии  с  договоренностями с таможенными и иными компетентными органами иностранных государств или на  основе  международных договоров  Российской  Федерации используют  метод контролируемой поставки, то есть допускают под своим контролем ввоз в Российскую  Федерацию, вывоз из Российской Федерации или транзит через ее территорию наркотических средств и психотропных веществ,  включенных в незаконный оборот.

            Решение об использовании метода контролируемой поставки  принимается Государственным таможенным комитетом Российской Федерации.

            В случае принятия решения об использовании метода  контролируемой поставки, если страной назначения наркотических средств и психотропных веществ является иностранное государство,  уголовное дело в Российской Федерации не возбуждается,  а о принятом решении таможенный орган Российской Федерации немедленно уведомляет прокурора в установленном  порядке. (Статья  227. “Контролируемые  поставки наркотических средств и психотропных веществ”).

            б) Метод контролируемой поставки может использоваться в отношении других предметов, являющихся орудием или средством совершения преступления, либо предметов,  добытых преступным путем, либо предметов, противоправные деяния с которыми являются контрабандой,  применительно  к порядку, предусмотренному статьей 227 Кодекса.

            Решение об использовании метода контролируемой поставки в отношении указанных предметов принимается Государственным таможенным комитетом Российской Федерации с немедленным уведомлением Генерального  прокурора Российской Федерации (Статья 228. “ Использование метода контролируемой поставки в отношении других предметов”).

            в) Денежные средства,  конфискованные судами Российской Федерации и иностранных государств по делам о  преступлениях,  при  раскрытии  и пресечении которых использовался метод контролируемой поставки, а также вырученные от реализации конфискованного при этом имущества,  распределяются между государствами,  таможенные и иные компетентные органы которых участвовали в использовании указанного метода,  в соответствии с договоренностью  между Государственным таможенным комитетом Российской Федерации и компетентными ведомствами иностранных государств.  (Статья 229. “Распоряжение денежными средствами и имуществом, конфискованными при использовании метода контролируемой поставки”).

            Данное ОРМ  зафиксировано  в качестве правового действия в Законе об ОРД Республики Казахстан. Здесь оно отнесено к категории общих оперативно-розыскных мероприятий (см. таблицу 35).

            Оперативный эксперимент. Оперативно-розыскное мероприятие, основу которого составляет психологический опыт, предполагающий активное вмешательство в деятельность наблюдаемого и испытуемого лица с целью создания условий,  в  которых  проявляются предположения,  выдвинутые для объяснения явлений и действий, проявление которых вероятно в поведении испытуемого. Данный  эмпирический  метод  используется  помимо ОРД и в уголовном процессе (см. таблицы NN 34-36 ).

            В каталог  оперативно-розыскных мероприятий данный способ получения информации был включен в 1995 году. Ранее предлагался законодателю в качестве  особого ОРМ,  предназначенного для борьбы с организованной преступностью (абз.III п.2 ст.23; ст.26 проекта Федерального Закона "О борьбе с организованной преступностью".

            В статье 26 указанного законопроекта под оперативным  экспериментом понималось создание и воспроизведение обстановки и условий, позволяющих выявить противоправное поведение  лица,  подготавливающего  или совершающего преступление,  в целях предупреждения, пресечения и раскрытия преступления или снижения их общественной опасности и возможного вреда.

            Об осуществлении оперативного  эксперимента  орган,  производящий оперативно-розыскную деятельность,  должен был составлять протокол.

            Федеральный Закон об ОРД лишь фиксирует данный метод как ОРМ,  не раскрывая его  правовое содержание.  Однако законодатель оговорил возможность его применения только при наличии дополнительного  основания.  Речь идет  о необходимости получения информации о тяжком преступлении,  лицах, его подготавливающих,  совершающих или совершивших, и использование этих сведений для предупреждения, пресечения и раскрытия указанного деяния.

            Дополнительной гарантией  от неправомерного вторжения данного ОРМ в частную жизнь граждан служит  и особая процедура его подготовки.

            Комментируемое ОРМ признается таковым в Законе об оперативной деятельности Латвии (см.таблицы 35-36). Однако здесь данному методу посвящена отдельная статья (15).

            В ее первой части указывается,  что оперативный эксперимент является действием  должностных  лиц  субъектов  оперативной деятельности,  целью которого является создание  определенных  условий  (ситуаций),  с целью выявления интересующих лиц и дел,  либо определение в этих условиях действий тех лиц, по отношению к которым осуществляется оперативная разработка,  или перемещение предметов и выяснение мотивации действий этих лиц (субъективную сторону).

            Наряду с этим,  в части второй ст.15 Закона Латвии об оперативной деятельности называются и конкретные цели оперативного эксперимента:

            1) проверка возможности действия лиц и его целей;

            2) моделирование возможных действий лиц и проверка наличия  предметов или их перемещения;

            3) с целью создания для субъекта оперативной деятельности благоприятной ситуации для решения оперативных задач.

            В отличии от Федерального Закона об ОРД,  часть третья рассматриваемой статьи  устанавливает правило санкционирования данного ОРМ прокурором: оперативный эксперимент, целью которого является фиксация того, как  действовали  лица  в отношении которых проводится оперативная разработка, в ситуации,  вызывающей преступные или иные противоправные действия, производится только с санкции прокурора.

            Комментируемое ОРМ также является одним  из  элементов  секретной операции, которую вправе проводить ФБР США.

            Инструкции Генерального атторнея США,  регламентирующие секретные операции, допускают,  что она может включать "приглашение к совершению противозаконных действий",  "создание возможностей для противозаконных действий".

            При утверждении плана секретной  операции,  включающей  подобного рода оперативные  мероприятия (а они направлены преимущественно на выявление коррупции или внедрение в подпольные сети торговли  наркотиками), соответствующий руководитель должен убедиться в том, что:

            - противоправный характер деятельности будет в "разумной  степени очевиден" потенциальным объектам;

            - существуют разумные  основания  предполагать,  что  планируемая операция выявит противозаконную деятельность;

            - склонение лица к совершению противоправных действий "не является неоправданным"  в виду  характера противозаконной сделки,  в которой лицо приглашают участвовать.

            Любая секретная операция, предполагающая склонение лица к участию в незаконной деятельности,  должна быть в письменном виде санкционирована директором ФБР после того, как Комитет по контролю над секретными операциями определит, что:

            - существуют разумные основания (базирующиеся на информации,  сообщенной осведомителями или полученной или полученной иными  оперативными методами) предполагать, что объект операции занимается, занимался или, по всей вероятности,  будет заниматься  противозаконной  деятельностью, сходной с той, к которой его предполагается склонить;

            - оперативные мероприятия по созданию возможностей для противозаконной деятельности спланированы так, что есть основания полагать, что лица, которым предполагается предложить эти возможности,  сами по себе уже склонны к участию в такого рода противозаконной деятельности.

В Инструкциях Генерального атторнея указано, что решение склонить лицо к  участию  в  противозаконной  деятельности  должно основываться "исключительно на соображениях охраны правопорядка" (§J (4)).  Тем самым в  Инструкциях  сделана  попытка предупредить использование данной формы оперативной работы в политико-тактических  интересах  (например,  для дискредитации политических соперников конкретной администрации).

            Несоблюдение указанных предписаний влечет  за  собой  ответственность, например,  по  Уголовному кодексу штата Нью-Йорк. Здесь в §40.05  главы 40 указывается,  что в любом преследовании за посягательство утверждающей защитой является то,  что обвиняемый осуществил запрещенное поведение в силу того,  что его побудил или подстрекал к этому публичный служащий  или  лицо,  действующее  совместно с публичным служащим,  стремящимся добыть доказательства,  направленные против него,  с целью уголовного преследования и,  если способы получения доказательств были такими, что создавали значительный риск того,  что это  посягательство было бы совершено лицом,  в противном случае несклонным его совершить.  Побуждение или подстрекательство к совершению посягательства  означает активное побуждение или подстрекательство.  Поведение,  которым просто предоставляется лицу возможность совершить посягательство,  не составляет вовлечения в "ловушку".